六、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的有關(guān)內(nèi)容

　　1.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　2.對券商、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的規(guī)范要求

　　(1)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。

　　(2)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　(3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當忠實客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

　　(4)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。

　　(5)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)。

　　(6)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　　(7)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

　　(8)券商、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;

　�、谧C券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;

　　③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;

　�、芡顿Y決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔：

　�、葑C券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　(9)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第①、②項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

　　(10)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

　　(11)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)包括下列內(nèi)容：

　�、佼斒氯说臋�(quán)利義務(wù);

　　②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;

　�、圩C券投資顧問的職責和禁止行為;

　　④收費標準和支付方式：

　�、轄幾h或者糾紛解決方式;

　　⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司證券投資咨詢機構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。

　　(12)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)為證券投資顧問服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問服務(wù)需要的應(yīng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。

　　(13)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。

　　(14)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。

　　(15)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用，也可采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用。

　　(16)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

　　(17)券商、證券投資咨詢機構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳應(yīng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告內(nèi)容不得有虛假、不實、誤導(dǎo)性信息及其他違法違規(guī)情形;證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

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