21、 2002你那，《證券從業(yè)人員資格管理辦法》頒布實施，按照該辦法及其實施細則的規(guī)定，申請證券投資咨詢業(yè)務資格的人員，須參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　22、 我國證券分析師行業(yè)自律組織——中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會(SAAC)于2000年7月5日在北京成立。

　　23、 2002年12月13日，在中國證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)設置過程中，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第三次會員大會通過的第三屆常務理事會決議內(nèi)容，設立協(xié)會內(nèi)議事機構(gòu)——中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會，成為中國證券業(yè)協(xié)會設立的11個專業(yè)委員會之一。

　　24、 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會，同年先后成為其教育委員會與倡議委員會成員，并于12月的ASAF年會上當選亞洲證券分析師聯(lián)合會執(zhí)行委員會委員。

　　25、 自律規(guī)范這部分的額內(nèi)容在CFA考試中約占10%的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。

　　26、 證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則：獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平。

　　27、 《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。該條款的主體包括證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資咨詢從業(yè)人員在內(nèi)的一切機構(gòu)與個人。

　　28、 中國證監(jiān)會對證券投資咨詢從業(yè)人員的行政監(jiān)管起于1997年。

　　29、 執(zhí)業(yè)回避的具體情形：

　　(1) 經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)行人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務。

　　(2) 證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。

　　30、 證券投資咨詢機構(gòu)需在每逢單月的前3個工作日內(nèi)，將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個月所推薦的證券在推薦時和推薦后1個月所涉及的下列各項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希?1)證券投資咨詢機構(gòu)前5名股東或?qū)嶋H控制證券投資咨詢機構(gòu)的機構(gòu)及個人、前5名股東所絕對控股和相對控股的企業(yè)持有相關(guān)證券的情況;(2)證券投資咨詢機構(gòu)在所知悉的范圍內(nèi)其理財工作室客戶和其他主要客戶持有相關(guān)證券的情況。(3)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人持有相關(guān)證券的情況。(4)證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分的前5名股東有財產(chǎn)上的利害關(guān)系;(5)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構(gòu)，在過去18個月內(nèi)從事涉及其推薦證券所屬企業(yè)的財務顧問、投資銀行業(yè)務等可能產(chǎn)生利益沖突的業(yè)務的情況。(6)證券投資咨詢機構(gòu)及其同一執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議。(7)證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益。(8)中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　31、 證券投資咨詢機構(gòu)需在每逢單月的前3個工作日內(nèi)，將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧稀?/P>

　　32、 證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。

　　33、 會員制機構(gòu)實收資本不得低于500萬元，每設立一家分支機構(gòu)應追加不低于250萬元的實收資本。

　　34、 通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近1個月內(nèi)的書面研究報告，并能將有關(guān)研究報告及時提供給有需求的客戶。

　　35、 會員制機構(gòu)應對每筆咨詢服務收入按10%的比例計提風險準備金。

　　36、 會員制機構(gòu)必須于會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)向注冊地證監(jiān)局提交由具有從事證券、期貨業(yè)務相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的審計報告。

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