(四)股東人數(shù)要求： 2點，P387

　　1.按“盈利與市值要求”第1、2條申請上市的發(fā)行人至少有300名股東;按第3條的，至少有1000名股東。

　　2.持股量最高的3名公眾股東，合計持股量不得超過證券上市時公眾持股量的50%。

　　(五)持續(xù)上市責任

　　控股股東必須承諾上市后6個月內(nèi)不得出售公司股份，并且在隨后的6個月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。

　　(六)公司治理要求

　　1.公司上市后須至少有兩名執(zhí)行董事常駐香港;

　　2.需指定至少3名獨立非執(zhí)行董事，其中1名必須具備適當?shù)膶�業(yè)資格，或具備適當?shù)臅�計或相關財務管理專長。

　　3.發(fā)行人董事會下須設審核委員會、薪酬委員會和提名委員會;

　　4.審核委員會成員須至少有3名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事，其中至少1名是獨立非執(zhí)行董事且具有適當?shù)膶�業(yè)資格，或具備適當?shù)臅�計或相關財務管理專長，審核委員會的成員必須以獨立非執(zhí)行董事占大多數(shù)，出任主席者也必須是獨立非執(zhí)行董事。

　　知識點四、H股發(fā)行的工作步驟　14步，P388，了解

　　知識點五、H股發(fā)行的核準程序： P389

　　【例題·單選題】內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預期上市時的市值須至少為(　)港元。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　『正確答案』B

證券從業(yè)資格題庫【手機題庫下載】

　　相關推薦：

　　2014年證券從業(yè)《投資分析》章節(jié)講義匯總

　　2014證券從業(yè)資格《投資分析》提分卷及答案匯總

　　2014證券從業(yè)考試全五科模擬試題及答案(73套)匯總