要點(diǎn)二

　　(可轉(zhuǎn)換公司債券的上市)

　　1.上市保薦

　　證券交易所實(shí)行可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦制度。保薦人應(yīng)符合資格，應(yīng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議且持續(xù)督導(dǎo)。

　　2.上市條件

　　(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上。

　　(2)可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。

　　(3)申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。

　　【例題1·不定項(xiàng)選擇題】

　　關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.募集說(shuō)明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整

　　B.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長(zhǎng)期限為5年

　　D.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制

　　【答案】BCD.上市申請(qǐng)同新股上市，少一條(7)股權(quán)變化情況。

　　4.停牌與復(fù)牌及轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)上市公司涉及事項(xiàng)：

　　(1)交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的信息：

　　(2)行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回、回售權(quán);

　　(3)公司實(shí)施利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案;

　　(4)作出發(fā)行新公司債券的決定;

　　(5)減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項(xiàng)：

　　(6)財(cái)務(wù)或信用狀況發(fā)生重大變化可能影響如期

　　償還公司債券本息;

　　(7)提供擔(dān)保的，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化;

　　(8)國(guó)家法律、法規(guī)和證監(jiān)會(huì)，證交所規(guī)定的其他可能影響上市公司償債能力的事項(xiàng);

　　(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證交所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)停牌或暫停轉(zhuǎn)股的其他事項(xiàng)。。

　　5.停止交易(證交所)

　　(1)可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

　　(2)自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第l0個(gè)交易日起停止交易。

　　【例題2·單選題】

　　可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的( )停止交易。

　　A.第2個(gè)交易日起

　　B.第3個(gè)交易日起

　　C.第5個(gè)交易日起

　　D.第l0個(gè)交易曰起

　　【答案】D

　　(3)債券在贖回期間停止交易。

　　6.暫停上市

　　(1)公司重大違法行為。

　　(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件。

　　(3)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用。

　　(4)未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)。

　　(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。

　　(6)證交所認(rèn)為應(yīng)暫停的其他情形。

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