要點(diǎn)六

　　(國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請)

　　我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債兩種類型。記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。

　　《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》規(guī)定，國債承銷團(tuán)按國債品種組建，包括憑證式國債承銷團(tuán)、記賬式國債承銷團(tuán)和其他國債承銷團(tuán)。

　　【例題5·不定項(xiàng)選擇題】

　　( )可以申請成為憑證式國債承銷團(tuán)成員。

　　A.中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)

　　B.中國郵政儲(chǔ)蓄銀行

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.信托投資公司

　　【答案】AB

　　【解析】憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。

　　【例題6·單選題】

　　憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.60

　　【答案】C

　　1.承銷業(yè)務(wù)的資格(要點(diǎn))(1)基本條件

　　近3年內(nèi)沒有重大違法記錄，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)標(biāo)。

　　(2)額外條件

　　申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在人民幣l00億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu);營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

　　申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在人民幣l00億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，

　　或注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。一申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)具備乙類成員資格條件外，其上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)位于前25名以內(nèi)。

　　【例題7·單選題】

　　申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.25

　　【答案】D

　　【解析】本題是對國債承銷業(yè)務(wù)資格的考察。申請

　　記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

　　2.申請與審批

　　(1)記賬式國債承銷成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求中國銀監(jiān)。會(huì)和中國保監(jiān)會(huì)的意見。

　　(2)憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國人民銀行實(shí)施，并征求中國銀監(jiān)會(huì)的意見。申請人申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的，其申請材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和中國人民銀行;申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，其申請材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。

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