四、股票上市申請(qǐng)和上市協(xié)議

　　1.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的股票發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人方可向證券交易所申請(qǐng)其股票上市。發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制上市公告書。

　　2.發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件：18項(xiàng)。注意深圳證券交易所需要多提交的13項(xiàng)文件。

　　3.證券交易所收到發(fā)行人提交的全部上市申請(qǐng)后7個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。

　　4.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與股票上市前5個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體或網(wǎng)站披露有關(guān)文件和事項(xiàng)：上市公告書、公司章程、上市保薦書、法律意見書、其他文件。

　　發(fā)行人在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。

　　5.發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議。

　　五、剩余證券的處理

　　通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券。證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑。

　　六、中小企業(yè)板塊上市公司的保薦

　　中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同，必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求。

　　持續(xù)督導(dǎo)的期間為實(shí)際控制人發(fā)生變更當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

　　七、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、持續(xù)督導(dǎo)

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