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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》習(xí)題(8)

考試吧整理了2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》基礎(chǔ)習(xí)題,幫助考生加深理解。
第 9 頁:答案部分

  三、判斷題

  1.上市公司非公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件,并報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。( )

  2.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。( )

  3.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。( )

  4.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。( )

  5.與首次公開發(fā)行股票不一樣,在上市公司新股發(fā)行過程中,保薦人對上市公司的盡職調(diào)查不必貫穿始終。( )

  6.上市公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票,如發(fā)行對象均屬于原前5名股東的,則可以由上市公司自行銷售。( )

  7.股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。( )

  8.新股發(fā)行,發(fā)行申請文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。( )

  9.上市公司向原股東配售股份,控股股東不需在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。( )

  10.發(fā)行人和保薦人報(bào)送發(fā)行申請文件,初次應(yīng)提交原件l份,復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核之前,根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請文件。( )

  11.發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日,將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露,并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)。( )

  12.網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點(diǎn)后3位,網(wǎng)上配售比例不受限制,由此形成的余股由主承銷商包銷。( )

  13.公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)董事會作出決議。( )

  14.上市公司發(fā)行新股決議1年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的,須重新提請董事會表決。( )

  15.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量90%的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。( )

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