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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》習題(5)

考試吧整理了2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》基礎習題,幫助考生加深理解。
第 10 頁:答案部分

  6.關于招股說明書,下列說法正確的是( )。

  A.招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機構的輔助下完成,由公司董事會表決通過

  B.審核通過的招股說明書應當依法向社會公眾披露

  C.招股說明書的有效期是4個月

  D.招股說明書的有效期自中國證監(jiān)會下發(fā)核準通知書前招股說明書最后一次簽署之日起計算

  7.發(fā)行人證券上市后,保薦機構應當持續(xù)督導發(fā)行人履行( )等義務。

  A.嚴格控制風險

  B.規(guī)范運作

  C.信守承諾

  D.信息披露

  8.關于發(fā)審委會議,下列說法正確的是( )。

  A.參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為9名

  B.表決投票時同意票數達到7票為通過

  C.發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票,同意票數達到5票的,可

  以對該股票發(fā)行申請暫緩表決

  D.發(fā)審委會議表決采取記名投票方式

  9.首次公開發(fā)行人募集資金的運用( )。

  A.原則上應當用于主營業(yè)務

  B.應當用于擴張新業(yè)務

  C.投資項目應當符合國家產業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定

  D.投資項目實施后,不會產生同業(yè)競爭或對發(fā)行人生產經營獨立性產生不利影響

  10.關于承銷團的承銷費用,以下說法正確的是( )。

  A.單項包銷金額不得超過其凈資本的30%

  B.單項包銷金額最高不超過3億元人民幣

  C.包銷金額不得超過其凈資本的60%

  D.包銷金額不得超過其總資本的30%

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