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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識要點：第六章

來源：考試吧（Exam8.com）　2010-2-7 15:58:50　【要考試，上考試吧！】　證券從業(yè)萬題庫

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考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》知識要點(2009年版)，幫助考生提前梳理知識點，加強理解。

　　第一節(jié)

　　1.信息披露內(nèi)容概括起來有三大部分，即信息披露主體的(組織狀況)、(財務(wù)狀況)和(經(jīng)營管理信息)。(多選題)

　　2.目前初次發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股各自需要遵循不同的信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則，具體如下：(重點內(nèi)容，判斷、單選)

	初次發(fā)行股票	上市公司發(fā)行新股
申請材料	第9號：首次公開發(fā)行股票申請文件	第10號：上市公司新股發(fā)行申請文件
管理辦法		上市公司新股發(fā)行管理辦法：境內(nèi)上市外資股(B股)公司發(fā)行B股原則上按照本辦法執(zhí)行
招股材料	第1號：招股說明書2001招股說明書、招股說明書概要，適用于A股、B股	第11號：上市公司發(fā)行新股招股說明書2001。配股說明書、增發(fā)招股意向書及增發(fā)招股說明書
上市公告書	第7號：2001首次公開發(fā)行股票并申請在經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所上市的公司應(yīng)編制上市公告書，適用于A股、B股
年度報告	第2號2001修訂	第2號2001修訂
中期報告	第3號2000年	第3號2000年
季度報告	信息披露編報規(guī)則13號	信息披露編報規(guī)則13號2002年第一季度起，所有上市公司必須編制并披露季度報告
配股說明書

　　3.中國證監(jiān)會現(xiàn)行的信息披露體系包括三個層次：信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、信息披露編報規(guī)則、信息披露規(guī)范問答。每個層次現(xiàn)有的內(nèi)容如下： (重點內(nèi)容，注意其中有的已經(jīng)刻廢止)

　　(1)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則：

編號	發(fā)布日期	文號
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號《招股說明書》	2001年3月27日	證監(jiān)發(fā)[2001]41號
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號《年度報告的內(nèi)容與格式》	1999年12月8日	證監(jiān)公司字[1999]137號
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號《中期報告的內(nèi)容與格式》	2000年修訂稿
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號《配股說明書的內(nèi)容與格式》	廢止
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》	廢止
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》	2001年3月15日	證監(jiān)發(fā)[2001]42號
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》	廢止
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》	2001年3月6日	證監(jiān)發(fā)[2001]36號
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》	2001年4月2日	證監(jiān)發(fā)[2001]52號
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》	2001年4月10日	證監(jiān)發(fā)[2001]56號
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第12號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》	2001年4月26日	證監(jiān)發(fā)[2001]64號
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第13號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》	2001年4月26日	證監(jiān)發(fā)[2001]65號
公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第14號《公司股份變動報告的內(nèi)容與格式》	2001年4月26日	證監(jiān)發(fā)[2001]66號

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