91

　　( 多選題 )

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。

　　A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制

　　B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性

　　C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形

　　D.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格

　　正確答案是 A B D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券公司分公司的設(shè)立。

　　《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》第6條規(guī)定：“證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：

　　(1)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制。

　　(2)設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性。

　　(3)最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形。

　　(4)具備與擬設(shè)立分公司業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的營(yíng)運(yùn)資金、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)及管理人員、技術(shù)條件、安全保障措施及其他條件。

　　(5)擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格。

　　(6)證券公司住所地證監(jiān)局的其他要求�！�

　　所以，本題答案為ABD。

　　考點(diǎn)

　　證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立

　　92

　　( 多選題 )

　　證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括( )。

　　A.國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券

　　B.央行票據(jù)

　　C.金融債券

　　D.短期融資券

　　正確答案是 A B C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己名義，以自有資金或依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)家開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。

　　所以，本題答案為ABCD。

　　考點(diǎn)

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　93

　　( 多選題 )

　　證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取( )措施。

　　A.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

　　B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

　　C.限制分配紅利

　　D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　正確答案是 A B C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是監(jiān)管措施。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)過程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期或不定期檢查，并采取監(jiān)管措施。

　　證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采�。�

　　(1)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)。

　　(2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)。

　　(3)限制分配紅利。

　　(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利措施。

　　所以，本題答案為ABCD。

　　考點(diǎn)

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理

　　94

　　( 多選題 )

　　在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有( )。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的30%

　　C.融出的各種證券余額不得超過該證券上市流通市值的10%

　　D.沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

　　正確答案是 A C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或依法籌集的資金和證券出借給證券公司，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的目的，是為了拓展證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：

　　(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　　(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　　(3)融出的各種證券余額不得超過該證券上市流通市值的10%。

　　(4)沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　所以，本題答案為ACD。

　　考點(diǎn)

　　證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

　　95

　　( 多選題 )

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。

　　A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　正確答案是 A D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是欺詐發(fā)行股票、債券罪。

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第160條規(guī)定：“在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。

　　單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役”

　　所以，本題答案為AD。

　　考點(diǎn)

　　法律

　　96

　　( 多選題 )

　　發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票必須滿足( )的有關(guān)規(guī)定。

　　A.持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)限

　　B.連續(xù)盈利

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.股本總額

　　正確答案是 A B C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。

　　根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間、連續(xù)盈利、凈資本及股本總額的有關(guān)規(guī)定。

　　所以，本題答案為ABCD。

　　考點(diǎn)

　　法律

　　97

　　( 多選題 )

　　下面屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D.利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　正確答案是 A B C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管。

　　欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

　　欺詐客戶行為包括：

　　(1)違背客戶的委托為其買賣證券。

　　(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。

　　(3)挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金。

　　(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。

　　(5)為謀取收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

　　(6)利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　所以，本題答案為ABCD。

　　考點(diǎn)

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容

　　98

　　( 多選題 )

　　證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。

　　A.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　B.經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

　　D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　正確答案是 A B C D ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券投資者保護(hù)基金。

　　證券投資者保護(hù)基金制度是證券投資者保護(hù)體系的重要組成部分。證券投資者保護(hù)基金的來源包括：

　　(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。

　　(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納證券投資者保護(hù)基金;國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。

　　經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。

　　(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。

　　(6)其他合法收入。

　　所以，本題答案為ABCD。

　　考點(diǎn)

　　證券投資者保護(hù)基金

　　99

　　( 多選題 )

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能包括( )。

　　A.自律

　　B.服務(wù)

　　C.傳導(dǎo)

　　D.監(jiān)督

　　正確答案是 A B C ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。

　　所以，本題答案為ABC。

　　考點(diǎn)

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　100

　　( 多選題 )

　　證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有( )。

　　A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

　　B.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券

　　C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

　　D.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托

　　正確答案是 A B C ，

　　解析

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第12條規(guī)定：“條證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：

　　(1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。

　　(2)違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。

　　(3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。

　　(4)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。

　　(5)對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。”

　　所以，本題答案為ABC。

　　考點(diǎn)

　　證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

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