55、證券投資基金的當事人主要有(　ACD　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　56、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構審批的事項有(AB　　)。

　　A.設立或撤消分支機構

　　B.變更注冊資本

　　C.更換總經理

　　D.更換法定代表人

　　57、 股東大會包括(ACD　　)。

　　A.創(chuàng)立大會

　　B.特別股東大會

　　C.股東年會

　　D.臨時股東大會

　　58、A.D.R業(yè)務中涉及的關鍵機構包括(　BCD　)。

　　A.基礎證券的發(fā)行公司

　　B.存券銀行

　　C.托管銀行

　　D.存券信托公司

　　三、判斷題

　　1、證券是指標有票面金額，證明持人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證。 T

　　4、 銀行承兌票據是貨幣證券中銀行證券的一種。 F

　　7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。 F

　　15、證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。 T

　　16、在資本市場內部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。 TF

　　39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。F

　　56、備兌認股權證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物。 T

　　66、中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構。 T

　　(一)單選題

　　1.證券交易所所采取的交易的組織方式是_A__。

　　A.經紀制

　　B.代理制

　　C.做市商制

　　D.自助制

　　2._B_，《中華人民共和國證券法》正式實施。

　　A.1998年7月1日

　　B.1999年7月1日

　　C.1999年10月1日

　　D.2000年1月1日

　　6.資本證券主要包括__C_。

　　A.股票、債券和基金證券

　　B.股票、債券和金融期貨

　　C.股票、債券和金融衍生證券

　　D.股票、債券和金融期權

　　7.有價證券具有__C_的經濟和法律特征。

　　A.產權性。收益性。變通性。風險性

　　B.產權性。收益性。變通性。非返還性

　　C.產權性。收益性。流動性。風險性

　　D.產權性。期限性。收益性。風險性

　　11.以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為_C__市場。

　　A.資本

　　B.貨幣

　　C.間接融資

　　D.直接融資

　　19.股東大會是股東公司的__A__。

　　A.權力機構

　　B.法人代表

　　C.監(jiān)督機構

　　D.決策機構

　　22.債券是由_D___出具的。

　　A.投資者

　　B.債券人

　　C.代理發(fā)行人

　　D.債務人

　　25.按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為__B__。

　　A.展期償還

　　B.滿期償還

　　C.到期償還

　　D.部分償還

　　32.封閉式基金基金單位的交易方式是__B__。

　　A.贖回

　　B.證交所上市

　　C.柜臺交易

　　D.場外交易

　　33.開放式基金的交易價格取決于__D__。

　　A.基金總資產值

　　B.供求關系

　　C.基金凈資產

　　D.基金單位凈資產值

　　34.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由__C__機構擔任。

　　A.證券公司

　　B.保險公司

　　C.基金管理管理公司

　　D.商業(yè)銀行

　　35.證券投資基金資產的名義持有人是__C__。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金監(jiān)管人

　　36.基金管理人與托管人之間的關系是__B__。

　　A.所有人與經營者的關系

　　B.經營與監(jiān)管的關系

　　C.持有與托管的關系

　　D.委托與受托的關系

　　37.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣__A__元。

　　A.1000萬

　　B.3000萬

　　C.5000萬

　　D.一億

　　38.率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產生的交易所是__C__。

　　A.紐約證券交易所

　　B.芝加哥期貨交易所

　　C.國際貨幣市場

　　D.美國證券交易所

　　39.美國國庫券期貨是采用指數報價的，該指數是__C__。

　　A.100與國庫券年收益率的差

　　B.100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

　　C.100與國庫券年貼現率的差

　　D.100與國庫券年收益率的和

　　40.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于__A__。

　　A.15年

　　B.10年

　　C.30年

　　D.20年

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