證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》沖刺真題及答案

　　21.根據(jù)發(fā)行證券制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行(　　)的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　A.法律、行政法規(guī)規(guī)定的實行保薦制度的其他證券

　　B.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.股票

　　22.在境外發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要包括(　　)。

　　A.在我國香港上市的內(nèi)地公司

　　B.含N股的國內(nèi)上市公司

　　C.含B股的國內(nèi)上市公司

　　D.含A股的國內(nèi)上市公司

　　23.金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標準化的期貨合約和對沖機制

　　C.保證金及杠桿作用

　　D.限倉制度

　　24.從外匯風(fēng)險產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，其大致可分為(　　)。

　　A.商業(yè)性匯率風(fēng)險

　　B.金融性匯率風(fēng)險

　　C.全球性匯率風(fēng)險

　　D.區(qū)域性匯率風(fēng)險

　　25.作為有價證券，債券和股票具有的不同點有(　　)。

　　A.權(quán)利不同

　　B.目的不同

　　C.期限不同

　　D.風(fēng)險不同

　　26.有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有(　　)。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　27.債券投資不能收回的情況有(　　)。

　　A.發(fā)行市場風(fēng)險，即債券在市場上發(fā)售因不了解情況而買入

　　B.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失

　　C.法律債券的投資做出新的規(guī)定

　　D.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　28.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券化可分為(　　)等類別。

　　A.不動產(chǎn)證券化

　　B.信貸資產(chǎn)證券化

　　C.未來收益證券化

　　D.應(yīng)收賬款證券化

　　29.金融衍生工具按交易場所可以分為(　　)。

　　A.OTC交易的衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.期權(quán)合約

　　D.股票期權(quán)產(chǎn)品

　　30.奇異型期權(quán)通常在(　　)等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權(quán)存在差異。

　　A.期權(quán)價格

　　B.基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　C.期權(quán)有效期

　　D.選擇權(quán)性質(zhì)