二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括(　　)。

　　A.易得性原則

　　B.易解性原則

　　C.真實(shí)性原則

　　D.規(guī)范性原則

　　2.封閉式基金的基金合同內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.基金管理人的基本情況

　　B.給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式

　　C.基金份額的贖回程序

　　D.基金份額的申購(gòu)程序

　　3.證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷與有形產(chǎn)品營(yíng)銷相比，其特殊性體現(xiàn)在(　　)。

　　A.持續(xù)性

　　B.專業(yè)性

　　C.適用性

　　D.服務(wù)性

　　4.基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督，主要包括(　　)。

　　A.基金投資比例監(jiān)督

　　B.基金投資策略監(jiān)督

　　C.基金投資范圍監(jiān)督

　　D.基金投資品種監(jiān)督

　　5.資產(chǎn)管理人開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得通過(guò)(　　)等媒體公開(kāi)推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。

　　A.證券公司網(wǎng)站

　　B.基金管理公司網(wǎng)站

　　C.廣播

　　D.報(bào)刊、電視

　　6.基金信息披露義務(wù)人包括(　　)。

　　A.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

　　D.資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦

　　B.基金托管人

　　C.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人

　　7.以下屬于基金利潤(rùn)來(lái)源中“其他收入”項(xiàng)目的有(　　)。

　　A.ETF替代損益

　　B.基金獲得的賠償款

　　C.權(quán)證行權(quán)損益

　　D.公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　8.當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離要素的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí)，管理人應(yīng)采取以下(　　)信息披露措施。

　　A.在半年度報(bào)告中披露偏離度信息

　　B.編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告

　　C.請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　D.與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下

　　9.目前，我國(guó)對(duì)(　　)買賣基金份額，暫免征收印花稅。

　　A.企業(yè)

　　B.基金公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.個(gè)人

　　10.基金上市交易公告書(shū)應(yīng)披露的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.基金合同摘要

　　B.基金財(cái)務(wù)狀況

　　C.基金的募集與上市交易安排

　　D.基金托管人意見(jiàn)

　　11.證券投資基金持有人持有證券的上市公司的如下行為中，需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有(　　)。

　　A.配股

　　B.資產(chǎn)出售

　　C.紅利

　　D.紅股

　　12.基金資金的清算，依據(jù)交易場(chǎng)所的不同可以分為(　　)。

　　A.全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算

　　B.場(chǎng)外資金清算

　　C.交易所交易資金清算

　　D.基金管理公司資金清算

　　13.基金募集信息披露包括(　　)。

　　A.基金招募說(shuō)明書(shū)

　　B.基金合同

　　C.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

　　D.基金季度報(bào)告

　　14.基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.基金頭寸

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表

　　D.基金費(fèi)用

　　15.下列情形中，當(dāng)單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的(　　)，可以認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。

　　A.12%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.8%

　　16.ETF申購(gòu)贖回中的現(xiàn)金替代分為(　　)幾種類型。

　　A.選擇現(xiàn)金替代

　　B.必須現(xiàn)金替代

　　C.可以現(xiàn)金替代

　　D.禁止現(xiàn)金替代

　　17.與股票基金相比，債券基金的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.收益、風(fēng)險(xiǎn)適中

　　B.不受經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的影響

　　C.波動(dòng)較小

　　D.適合追求穩(wěn)定收入的投資者

　　18.我國(guó)現(xiàn)行的證券投資基金的主要投資范圍包括(　　)。

　　A.企業(yè)債券

　　B.權(quán)證

　　C.股票

　　D.國(guó)債

　　19.基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.內(nèi)部環(huán)境控制

　　B.銷售決策流程控制

　　C.銷售業(yè)務(wù)流程控制

　　D.會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制

　　20.(　　)屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

　　A.基金管理費(fèi)

　　B.基金托管費(fèi)

　　C.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

　　D.基金發(fā)行費(fèi)

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