41.QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司會(huì)在(　　)日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　42.增發(fā)新股的資金清算屬于(　　)。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

　　C.場(chǎng)外資金清算

　　D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

　　43.關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是(　　)。

　　A.基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　B.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高

　　C.我國基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)

　　D.我國貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最高

　　44.(　　)是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確、及時(shí)地記錄;按照內(nèi)部控制優(yōu)先的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

　　A.合法性原則

　　B.完整性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.審慎性原則

　　45.封閉式基金價(jià)格主要受(　　)的影響。

　　A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

　　B.銀行存貸款利率

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金份額凈值

　　46.根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊(cè)登記人在(　　)日為投資人登記權(quán)益，投資人在(　　)日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　A.T+3，T+7

　　B.T+2，T+3

　　C.T+1，T+2

　　D.T，T+1

　　47.基金公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)安排必須堅(jiān)持以(　　)利益最大化和提高公司效益為準(zhǔn)則。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金監(jiān)管人

　　48.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足(　　)個(gè)月的除外。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.15

　　49.銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.制定完善的資金清算流程

　　B.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系

　　C.制定《投資人權(quán)益須知》

　　D.制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　　50.一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于(　　)年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　51.下列關(guān)于消極債券組合管理策略的描述，不正確的是(　　)。

　　A.通常使用兩種消極管理策略：一種是指數(shù)策略，二種是應(yīng)急免疫策略

　　B.消極的債券組合管理策略將市場(chǎng)價(jià)格假定為公平的均衡交易價(jià)格

　　C.如果投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較高，可以采取消極的指數(shù)策略

　　D.試圖尋找被低估的品種

　　52.以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員離任審計(jì)與離任審查的說法，正確的是(　　)。

　　A.基金托管部門高級(jí)管理人員離任的，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)

　　B.基金管理公司副總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)

　　C.在離任審計(jì)或者離任審查期間，基金管理公司高級(jí)管理人員不得到其他基金管理公司任職

　　D.基金管理公司董事長(zhǎng)離任的，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)

　　53.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常不包括(　　)。

　　A.投資者的年齡

　　B.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　C.財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況

　　D.投資者的性別

　　54.下列不屬于常見的市場(chǎng)異常策略的是(　　)。

　　A.小公司效應(yīng)

　　B.低市盈率效應(yīng)

　　C.行業(yè)周期效應(yīng)

　　D.被忽略的公司效應(yīng)

　　55.下列有關(guān)資本資產(chǎn)定價(jià)模型的描述，不正確的有(　　)。

　　A.投資者是風(fēng)險(xiǎn)愛好者，并以期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)(用方差或標(biāo)準(zhǔn)差衡量)為基礎(chǔ)選擇投資組合

　　B.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

　　C.所有投資者的投資均為單一投資期，投資者對(duì)證券回報(bào)率的均值、方差以及協(xié)方差具有相同的預(yù)期

　　D.資本市場(chǎng)沒有摩擦

　　56.下列屬于消極型股票投資策略的是(　　)。

　　A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

　　B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

　　C.市場(chǎng)異常策略

　　D.指數(shù)型投資策略

　　57.債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場(chǎng)分割理論認(rèn)為，市場(chǎng)被分割為(　　)。

　　A.短、中、長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

　　C.近期市場(chǎng)和遠(yuǎn)期市場(chǎng)

　　D.國內(nèi)債券市場(chǎng)與國際債券市場(chǎng)

　　58.在下列客戶服務(wù)方式中，基金管理人通常用于定期或不定期地向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸投資理念的是(　　)。

　　A.媒體應(yīng)用

　　B.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

　　C.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

　　D.“一對(duì)一”專人服務(wù)

　　59.QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中特殊披露要求不包括(　　)。

　　A.擬投資的衍生品種及其基本特性

　　B.擬采取的組合避險(xiǎn)

　　C.有效管理策略及采取的方式、頻率

　　D.投資預(yù)期收益

　　60.道氏理論的核心思想是(　　)。

　　A.市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為

　　B.市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì)

　　C.交易量在確定趨勢(shì)中的作用

　　D.收盤價(jià)是最重要的價(jià)格

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