21.基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送(　　)。

　　A.監(jiān)察稽核報(bào)告

　　B.公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告

　　C.基金持有人名冊(cè)

　　D.對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告

　　22.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則。

　　A.投資人利益優(yōu)先

　　B.客觀性

　　C.獨(dú)立性

　　D.全面性

　　23.我國(guó)對(duì)證券投資基金銷(xiāo)售監(jiān)管的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格監(jiān)管

　　B.銷(xiāo)售員素質(zhì)監(jiān)管

　　C.銷(xiāo)售行為監(jiān)管

　　D.銷(xiāo)售業(yè)績(jī)監(jiān)管

　　24.通常從(　　)等方面來(lái)衡量基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵。

　　A.產(chǎn)品線的長(zhǎng)度

　　B.產(chǎn)品線的寬度

　　C.產(chǎn)品線的密度

　　D.產(chǎn)品線的高度

　　25.基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同，存放于基金的不同資產(chǎn)賬戶中，這些資產(chǎn)賬戶包括(　　)。

　　A.銀行存款賬戶

　　B.清算備付金賬戶

　　C.交易所證券賬戶

　　D.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶

　　26.對(duì)(　　)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入須征收營(yíng)業(yè)稅。

　　A.銀行

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.個(gè)人投資者

　　D.國(guó)有企業(yè)

　　27.開(kāi)放式基金的持有人費(fèi)用包括(　　)。

　　A.申購(gòu)費(fèi)

　　B.紅利再投資費(fèi)

　　C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　28.下列各項(xiàng)中，屬于投資收益的是(　　)。

　　A.持有債券獲得的利息

　　B.買(mǎi)賣(mài)基金獲得的差價(jià)

　　C.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入

　　D.持有股票獲得的股利

　　29.基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義是(　　)。

　　A.恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來(lái)保障交易的公平，使投資者都能夠平等

　　B.保證交易價(jià)格形成的公平性

　　C.發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場(chǎng)和其他導(dǎo)致市場(chǎng)交易不公平的行為

　　D.保證市場(chǎng)信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效反映于市場(chǎng)價(jià)格中

　　30.證券交易所對(duì)基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為(　　)。

　　A.對(duì)基金從業(yè)人員資格的管理

　　B.對(duì)基金上市的管理

　　C.對(duì)基金投資行為的監(jiān)管

　　D.對(duì)基金管理人違法行為進(jìn)行偵察和懲治

　　31.目前，針對(duì)我國(guó)基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有(　　)。

　　A.年檢登記制度

　　B.定期檢查制度

　　C.談話提醒制度

　　D.持續(xù)教育制度

　　32.上市公告書(shū)、年度報(bào)告、中期報(bào)告在編制完成后，應(yīng)放置于(　　)供公眾查閱。

　　A.基金管理人所在地

　　B.基金托管人所在地

　　C.上市交易的證券交易所

　　D.有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)

　　33.下列各項(xiàng)中，屬于首次募集信息披露文件中的招募說(shuō)明書(shū)包含的重要信息的是(　　)。

　　A.基金運(yùn)作方式

　　B.從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類(lèi)、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式

　　C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

　　D.招募說(shuō)明書(shū)摘要

　　34.基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.基金管理人和托管人在年度報(bào)告披露中的責(zé)任

　　B.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　C.基金凈值表現(xiàn)

　　D.基金投資組合報(bào)告

　　35.在我國(guó)，關(guān)于基金銷(xiāo)售宣傳有關(guān)規(guī)定，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金

　　B.基金銷(xiāo)售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無(wú)須注明出處

　　C.基金銷(xiāo)售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　D.基金銷(xiāo)售宣傳引用過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)

　　36.以下關(guān)于證券組合的論述，不正確的有(　　)。

　　A.指數(shù)化型證券組合屬于主動(dòng)管理類(lèi)型

　　B.國(guó)際型證券組合的業(yè)績(jī)總體上強(qiáng)于只在本土投資的組合

　　C.增長(zhǎng)型證券組合投資者會(huì)購(gòu)買(mǎi)很多分紅的普通股

　　D.收入和增長(zhǎng)混合型證券組合可以通過(guò)選擇收益和增長(zhǎng)都較好的證券來(lái)實(shí)現(xiàn)

　　37.資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括(　　)。

　　A.無(wú)論市場(chǎng)如何變動(dòng)，都不采取行動(dòng)

　　B.支付模式為向下凹形

　　C.在易變、波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境中有利

　　D.對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求適中

　　38.久期綜合考慮了(　　)對(duì)債券價(jià)格的影響，可以用以反映利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響，因此是一個(gè)較好的債券利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

　　A.債券規(guī)模

　　B.到期時(shí)間

　　C.債券現(xiàn)金流

　　D.市場(chǎng)利率

　　39.下列對(duì)無(wú)差異曲線的特點(diǎn)的描述，正確的是(　　)。

　　A.投資者無(wú)差異曲線在特殊情形下會(huì)相交

　　B.無(wú)差異曲線越低，其上的投資組合帶來(lái)的滿意程度就越高

　　C.無(wú)差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱

　　D.不同無(wú)差異曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度不同

　　40.下列有關(guān)詹森指數(shù)的描述中，正確的是(　　)。

　　A.詹森指數(shù)是建立在CAPM基礎(chǔ)上的絕對(duì)收益率指數(shù)

　　B.詹森指數(shù)是每單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，它是通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)計(jì)算的

　　C.詹森指數(shù)是每單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，它是通過(guò)貝塔值來(lái)計(jì)算的

　　D.詹森指數(shù)衡量基金組合收益率與處于同等風(fēng)險(xiǎn)水平的組合期望收益率的差額

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