一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

　　1、 常用來作為平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是( )。

　　A.加權(quán)平均收益率

　　B.算術(shù)平均收益率

　　C.時(shí)間加權(quán)收益率

　　D.幾何平均收益率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：算術(shù)平均收益率是對(duì)平均收益率的一個(gè)無偏估計(jì)，常用于對(duì)將來收益率的估計(jì)。

　　2、 基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的( )。

　　A.50%

　　B.33%

　　C.25%

　　D.10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：基金贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，在扣除必要的手續(xù)費(fèi)后，贖回費(fèi)余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　3、 信息披露人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　A.5

　　B.3

　　C. 2

　　D. 1

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　4、 按照對(duì)未來股利支付的不同假定，股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類型。下列表述中不屬于股利貼現(xiàn)模型的是( )。

　　A.現(xiàn)值增長(zhǎng)模型

　　B.固定增長(zhǎng)模型

　　C.三階段股利貼現(xiàn)模型

　　D.隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：股利貼現(xiàn)模型簡(jiǎn)稱DDM，就是將未來各期支付的股利(通常還包括未來某時(shí)股票的預(yù)期售價(jià))通過選取一定的貼現(xiàn)率折合為現(xiàn)值的方法，考察即期資產(chǎn)價(jià)格與預(yù)期未來現(xiàn)金流量折現(xiàn)后的現(xiàn)值之間的差異，即凈現(xiàn)值(NPV)，據(jù)此判斷股票是否被錯(cuò)誤定價(jià)。按照對(duì)未來股利支付的不同假定，DDM可演化為固定增長(zhǎng)模型、三階段DDM或隨機(jī)DDM等具體表現(xiàn)形式。

　　5、 下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開

　　B.基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立賬戶

　　C.基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

　　D.基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：基金資產(chǎn)賬戶主要包括銀行存款賬戶、清算備付金賬戶和證券賬戶三類�；�金托管人應(yīng)以基金名義代基金開立賬戶。

　　6、 假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是。( )

　　A.兩周累計(jì)收益為0

　　B.兩周累計(jì)上漲1%

　　C.兩周累計(jì)下跌1%

　　D.兩周累計(jì)收益率無法計(jì)算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　7、 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括( )。

　　A.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額

　　B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

　　C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：對(duì)封閉式基金來說，成立的條件是自該基金批準(zhǔn)之日起，3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過批準(zhǔn)規(guī)模的80%;對(duì)開放式基金來說，成立的條件是批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額不得少于2億元，對(duì)份額持有人人數(shù)的要求都是200人。

　　8、 鑒于小型股票的流動(dòng)性偏低，因此，從長(zhǎng)期來看，小型資本股票的回報(bào)率( )大型資本股票。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.等于

　　D.可能大于也可能小于

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：本題是對(duì)股票投資風(fēng)格分類的考查。小型股票的流動(dòng)性偏低，意味著必須對(duì)小型股票的投資者進(jìn)行流動(dòng)性補(bǔ)償，從而小型股票的回報(bào)率大于大型資本股票的回報(bào)率。

　　9、 QDII基金不可用以下哪種貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集?( )

　　A.人民幣

　　B.泰幣

　　C.美元

　　D.歐元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　10、 國(guó)內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是( )。

　　A.基金金泰

　　B.基金開元

　　C.華安創(chuàng)新證券投資基金

　　D.南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：國(guó)內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是華安創(chuàng)新證券投資基金。

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