二、多項選擇題

　　1.【解析】答案為BCD。2000年以后，我國的新股發(fā)行出現過的形式有：上網定價發(fā)行、網上累計投標詢價發(fā)行、對一般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合方式。

　　2.【解析】答案為ABCD。證券交易所會員代表應當履行的職責有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業(yè)務。(2)報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業(yè)務相關的會員內部培訓。(4)組織會員相關業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培訓。(5)協調會員與證券交易所交易及相關系統的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務文件，并予以協調落實。(7)及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機構的相關資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業(yè)務。(9)督促會員及時交納各項費用。(10)證券交易所要求履行的其他職責。

　　3.【解析】答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：①以營利為目的的業(yè)務;②新聞出版業(yè);③發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;④為他人提供擔保;⑤未經中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　4.【解析】答案為BCD。證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。

　　5.【解析】答案為BCD。場內交易和場外交易的區(qū)別主要有：(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所; (2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內交易市場采取經紀制;(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。

　　6.【解析】答案為ABCD。《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監(jiān)控：(1)涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;(2)證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為;(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為;(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形;(5)深圳證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他事項。

　　7.【解析】答案為BCD。A選項屬于交易性過戶的情形。

　　8.【解析】答案為ABCD。合格境外機構投資者外在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，其內容除A、B、C、D選項外，還包括中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　9.【解析】答案為ABC。防范證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括：(1)證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識;(2)要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經紀業(yè)務內部控制的要求完善內部控制機制和制度;(3)加強對經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制;(4)強化崗位制約和監(jiān)督，對經紀業(yè)務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經紀業(yè)務管理風險的主要措施。

　　10.【解析】答案為ABD�！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為; (2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務; (5)公司最近2年連續(xù)虧損。

　　11.【解析】答案為ABD。C選項應改為：要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　12.【解析】答案為ABCD。我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔的義務包括：(1)遵守國家的有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動。 (2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)。(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　13.【解析】答案為ACD。融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸融資方，所以B選項錯誤。

　　14.【解析】答案為ABCD�！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經營融資、融券業(yè)務應當具備下列條件：(1)證券公司治理結構健全，內部控制有效;(2)風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好;(3)有經營融資、融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券;(4)有完善的融資、融券業(yè)務管理制度和實施方案;(5)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　15.【解析】答案為BD。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。

　　16.【解析】答案為ACD。根據我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是(1)可實現最大成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

　　17.【解析】答案為AC。登記結算公司根據交易所傳來的數據按凈額清算原則分別計算每個結算參與人在T+1目的應收或應付金額，所以B選項錯誤;如果結算參與人備付金賬戶內的余額不足，則結算參與人應當于T+1日17：00前及時補足，所以D選項錯誤。

　　18.【解析】答案為ABC。在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔如下義務：(1)按合同約定承擔投資風險;(2)保證委托資產來源及用途的合法性; (3)不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;(4)不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。

　　19.【解析】答案為BCD。金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動，所以A選項錯誤。

　　20.【解析】答案為ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項錯誤。

　　21.【解析】答案為ABCD。證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務時，應當進行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷;(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉托管、掛失補辦、合并和注銷;(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷;(5)客戶資料修改;(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料;(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置;(8)開通非柜面交易委托方式;(9)增加服務品種;(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范;(11)其他與賬戶管理有關的重要業(yè)務。

　　22.【解析】答案為CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網上證券委托系統提供的數字證書或網上委托通訊密碼以及證券公司網上證券委托系統下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。其中，數字證書和網上委托通訊密碼是網上證券委托的有效身份識別證件。

　　23.【解析】答案為ABCD。用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列規(guī)定，交易方可成立：(1)權益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定;該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(2)債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(3)專項資產管理計劃協議交易價格，由買賣雙方自行協商確定。

　　24.【解析】答案為ABC。證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項錯誤。

　　25.【解析】答案為ABCD�？蛻糇孕休斎胛�托指令，縮短了申報時間與成交回報時間，省去了場內交易員人工報盤的環(huán)節(jié)，降低了申報的差錯，減少了客戶與證券經紀商的糾紛。

　　26.【解析】答案為ABC�！犊蛻艚灰捉Y算資金第三方存管協議書》的簽署人包括客戶、指定商業(yè)銀行和證券公司三方。

　　27.【解析】答案為ABC�！蹲C券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　28.【解析】答案為BCD。證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項，進行非現場檢查和現場檢查。

　　29.【解析】答案為BC。A選項描述的是網上組合證券認購;D選項應為網下組合證券認購。

　　30.【解析】答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到TA系統(基金份額由證券營業(yè)部轉托管到代銷機構、基金管理人)，或將登記在TA系統中的基金份額轉托管到證券登記結算系統(基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業(yè)部)，應辦理跨系統轉托管手續(xù)。

　　31.【解析】答案為ABC�？赊D換債券的初始轉股價格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉股價格進行調整，具體調整情況公司應予以公告。

　　32.【解析】答案為ABC。D選項違反了客戶在集合資產管理計劃中主要承擔的義務，即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃，不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額。

　　33.【解析】答案為BD。A選項應為“經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍”;C選項應為“最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。

　　34.【解析】答案為ABCD。證券公司應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，來控制自營業(yè)務運作風險。

　　35.【解析】答案為ACD。標準券折算率的公布時間是：上交所每季度最后一個營業(yè)日公布下季度折算率;深交所每次調整后公布，所以B選項說法錯誤。

　　36.【解析】答案為AD。主辦券商的主辦業(yè)務發(fā)布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險。

　　37.【解析】答案為ACD。客戶場內交易應由證券公司單端發(fā)起，所以B選項不符合題意。

　　38.【解析】答案為BD。根據我國現行相關制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。

　　39.【解析】答案為ACD。買斷式回購的到期結算由中國結算公司上海分公司組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時，中國結算公司上海分公司不作為對手方，不提供交收擔保。

　　40.【解析】答案為AC�？蛻魪氖氯谫Y融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務或維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

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