21.證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列(　　)賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。

　　A.資金賬戶的開立、注銷

　　B.信用賬戶的開立、注銷

　　C.客戶資料修改

　　D.增加服務(wù)品種

　　22.(　　)是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。

　　A.計(jì)算機(jī)IP地址

　　B.投資者證券賬戶卡號(hào)

　　C.數(shù)字證書

　　D.網(wǎng)上委托通訊密碼

　　23.用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列(　　)規(guī)定，交易方可成立。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定

　　B.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定

　　C.債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定

　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)商確定

　　24.下列有關(guān)證券登記的說法，正確的有(　　)。

　　A.證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益

　　B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　C.證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

　　D.證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等

　　25.客戶自行輸入委托指令的優(yōu)點(diǎn)有(　　)。

　　A.縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間

　　B.省去了場內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)

　　C.降低了申報(bào)的差錯(cuò)

　　D.減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛

　　26.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括(　　)。

　　A.客戶

　　B.指定商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　27.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證(　　)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

　　28.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資、融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的(　　)等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　A.融券業(yè)務(wù)范圍的確定

　　B.合同簽訂

　　C.授信額度的確定

　　D.擔(dān)保物的收取和管理

　　29.下列各項(xiàng)關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的組合證券認(rèn)購的凍結(jié)的說明，正確的是(　　)。

　　A.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購的，中國結(jié)算公司上海分公司根據(jù)按照交易所傳輸認(rèn)購數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人

　　B.基金管理人根據(jù)ETF招募說明書的有關(guān)規(guī)定，初步確認(rèn)各成分股的認(rèn)購數(shù)量后，向中國結(jié)算公司上海分公司申請(qǐng)辦理組合證券網(wǎng)下認(rèn)購的凍結(jié)

　　C.中國結(jié)算公司上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進(jìn)行凍結(jié)，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人

　　D.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當(dāng)日的組合證券認(rèn)購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人

　　30.在(　　)情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　A.將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)

　　B.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人

　　C.將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　D.基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部

　　31.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司(　　)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.提高轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　32.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有(　　)。

　　A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.知情的權(quán)利

　　D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　33.證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有(　　)。

　　A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司

　　B.具有不低于人民幣2億元的凈資本

　　C.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰

　　D.具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　34.證券公司應(yīng)通過(　　)來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.合理的預(yù)警機(jī)制

　　B.嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度

　　C.規(guī)范的交易操作

　　D.完善的交易記錄保存制度

　　35.關(guān)于證券交易所回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率，以下說法正確的是(　　)。

　　A.中國結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率

　　B.標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次

　　C.證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率

　　D.證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率

　　36.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括(　　)。

　　A.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告

　　B.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告

　　C.在公司披露定期報(bào)告后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告

　　D.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告

　　37.客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括(　　)。

　　A.客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款

　　B.客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起

　　C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)

　　D.登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

　　38.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供(　　)。

　　A.投資者資金賬戶卡

　　B.委托人身份證

　　C.其他能證明投資者身份的材料

　　D.投資者證券賬戶卡

　　39.買斷式回購的到期結(jié)算中，中國結(jié)算公司上海分公司需要做的工作有(　　)。

　　A.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收

　　B.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收

　　C.不作為對(duì)手方

　　D.不提供交收擔(dān)保

　　40.客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下(　　)情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.不能按約定期限償還債務(wù)

　　B.信用資源狀況降低

　　C.維持擔(dān)保比例過低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物

　　D.證券公司提高融資融券利率

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