21.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　　)罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　22.召開股東大會的上市公司要提前(　　)天刊登公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　23.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(　　)，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.托管銀行

　　D.政策性銀行

　　24.(　　)不屬于營業(yè)部與客戶簽訂的代理交易協(xié)議的內(nèi)容。

　　A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示

　　B.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　C.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

　　D.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　25.股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由(　　)指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.上市公司協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　26.在深圳證券交易所上市的某上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其股權(quán)登記日為3月12日，上市公司應(yīng)于(　　)前將紅利資金劃入深圳登記結(jié)算公司指定的賬戶，深圳登記結(jié)算公司應(yīng)于(　　)劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

　　A.3月11日;3月13日

　　B.3月10日;3月15日

　　C.3月11日;3月20日

　　D.3月10日;3月17日

　　27.下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

　　28.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，(　　)是不屬于向中國證監(jiān)會報(bào)送的材料。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請

　　B.內(nèi)控評審報(bào)告

　　C.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不良記錄的證明

　　29.(　　)又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細(xì)分市場的需求。

　　A.集中性市場營銷策略

　　B.差異性市場營銷策略

　　C.無差異市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略

　　30.對于市場風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　31.首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評價(jià)為(　　)。

　　A.A類

　　B.AA類

　　C.AAA類

　　D.AAA+類

　　32.上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過(　　)進(jìn)行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　33.全國銀行間債券市場回購交易單位為(　　)。

　　A.元

　　B.百元

　　C.千元

　　D.萬元

　　34.對每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是(　　)。

　　A.防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生

　　C.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行

　　D.簡化操作手續(xù)

　　35.ETF的基金管理人可采用(　　)方式發(fā)售基金份額。

　　A.網(wǎng)上

　　B.網(wǎng)下

　　C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

　　D.柜臺

　　36.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是(　　)。

　　A.A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手

　　B.A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手 來源：www.11ub.com

　　C.B和C席位均增加某實(shí)物券300手

　　D.A和C席位均增加某實(shí)物券300手

　　37.根據(jù)我國證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報(bào)價(jià)格最小變動單位是人民幣(　　)。

　　A.0.005元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

　　38.常見的內(nèi)幕交易行為有(　　)。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　39.按(　　)不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

　　A.發(fā)行人

　　B.持有人行權(quán)的時(shí)間

　　C.買賣的標(biāo)的股票來源

　　D.持有人權(quán)利的性質(zhì)

　　40.進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的(　　)協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。

　　A.信用狀況

　　B.交易記錄

　　C.資金實(shí)力

　　D.交易規(guī)模

　　編輯推薦：

　　【交流】2013年9月證券從業(yè)試題及答案交流

　　考試吧考后發(fā)布2013年9月證券從業(yè)試題及答案

　　2013年9月證券從業(yè)資格考試合格標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布通知