證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺真題及答案

　　121、 股份轉(zhuǎn)讓公司可以同時委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　122、 股份轉(zhuǎn)讓中申報買入股份，不足1手，只能一次性申報賣出。股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的土10%。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解　　析：

　　123、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、股份報價轉(zhuǎn)讓和交易所市場的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。 ( )

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　　解　　析：

　　124、 通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日即可通過轉(zhuǎn)入方證券業(yè)務(wù)部申請賣出基金份額。 ( )

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　　解　　析：通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日晚，中國結(jié)算深圳分公司向轉(zhuǎn)出方證券營業(yè)部發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，并向轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部發(fā)送已確認(rèn)的轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，自T+I日始，投資者可通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申請賣出基金份額。

　　125、 我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。 ( )

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　　解　　析：

　　126、 網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競價發(fā)行的特征。 ( )

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　　解　　析：

　　127、 證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等上市證券。 ( )

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　　解　　析：

　　128、 上市公司某位經(jīng)理離職屬于內(nèi)幕信息之一。 ( )

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　　解　　析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。據(jù)此，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動被列為內(nèi)幕信息。

　　129、 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過10% ( )

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　　解　　析：《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　130、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。 ( )

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　　解　　析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　131、 證券公司集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。 ( )

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　　解　　析：

　　132、 證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。 ( )

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　　解　　析：

　　133、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。 ( )

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　　解　　析：

　　134、 同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。 ( )

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　　解　　析：

　　135、 集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支。 ( )

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　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。

　　136、 管理風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )

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　　解　　析：

　　137、 證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。 ( )

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　　解　　析：

　　138、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起3日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 ( )

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　　解　　析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　139、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 ( )

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　　解　　析：

　　140、 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。 ( )

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　　解　　析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。