71、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。

　　A.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣

　　B.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“* ST”字樣

　　C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

　　D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　72、 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B.證券的存管和過(guò)戶

　　C.管理和公布市場(chǎng)信息

　　D.提供咨詢服務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務(wù)。故AD選項(xiàng)正確。證券的存管和過(guò)戶是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;管理和公布市場(chǎng)信息是證券交易所的職能。

　　73、 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )

　　A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　B.根據(jù)客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)

　　C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失

　　D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　74、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。

　　A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。故AD選項(xiàng)正確。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。

　　75、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。

　　A.經(jīng)濟(jì)性

　　B.高效性

　　C.市場(chǎng)性

　　D.連續(xù)性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)性與高效性，除此之外，還具有市場(chǎng)性與連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。本題正確答案為ABCD。

　　76、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。

　　A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日

　　B.最后交易日為T+1日

　　C.權(quán)益登記日為T+6日

　　D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　77、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶收取( )費(fèi)用。

　　A.傭金

　　B.過(guò)戶費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.手續(xù)費(fèi)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　78、 關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說(shuō)法正確的有( )。

　　A.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買人

　　B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案

　　C.采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決

　　D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。

　　79、 出現(xiàn)( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。

　　A.因不可抗力無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

　　B.因意外事故無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

　　C.因技術(shù)故障無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

　　D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購(gòu)、贖回申報(bào)：(1)因異常情況無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回;(3)交易所認(rèn)定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

　　80、 買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列( )規(guī)定。

　　A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

　　B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額

　　D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

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