116、 投資者超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　117、 配股繳款結(jié)束后，不論配股發(fā)行成功與否，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司都要在T+7日進(jìn)行除權(quán)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，配股繳款結(jié)束后(即T+7日)，公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。如果配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(T+7日)進(jìn)行除權(quán);如果配股發(fā)行不成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(T+7日)不進(jìn)行除權(quán)。

　　118、 證券投資基金按照其申購(gòu)和贖回的方式不同，可以分為開放式基金與封閉式基金。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　119、 深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為±10% ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　120、 證券交易所依法履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》與《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》，依法履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　121、 股份轉(zhuǎn)讓公司可以同時(shí)委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　122、 股份轉(zhuǎn)讓中申報(bào)買入股份，不足1手，只能一次性申報(bào)賣出。股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的土10%。 (

　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　123、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓和交易所市場(chǎng)的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　124、 通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日即可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券業(yè)務(wù)部申請(qǐng)賣出基金份額。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日晚，中國(guó)結(jié)算深圳分公司向轉(zhuǎn)出方證券營(yíng)業(yè)部發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，并向轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部發(fā)送已確認(rèn)的轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，自T+I日始，投資者可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)賣出基金份額。

　　125、 我國(guó)開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問(wèn)題。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　126、 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　127、 證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等上市證券。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　128、 上市公司某位經(jīng)理離職屬于內(nèi)幕信息之一。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。據(jù)此，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)被列為內(nèi)幕信息。

　　129、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過(guò)10% ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　130、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

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