146、 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　147、 同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購外，均視為無效申購。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　148、 上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網進行投票。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　149、 基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回可按份額持有時間分段設置贖回費率。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：基金管理人可按申購金額分段設置申購費率。場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。

　　150、 標的證券停牌的，權證無需停牌。已上市交易的權證，合格機構可創(chuàng)設同種權證。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　151、 發(fā)行人可以進行網上發(fā)行數量與網下發(fā)行數量的回撥，如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網上申購資金驗資日后的一個交易日通知證券交易所。

　　( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：發(fā)行人可以進行網上發(fā)行數量與網下發(fā)行數量的回撥，如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。

　　152、 在現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　153、 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　解　　析：證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元。證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

　　154、 資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　解　　析：資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

　　155、 證券公司應當自定向資產管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　156、 證券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險是市場風險，該風險由客戶承擔。( )

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　　標準答案： 正確

　　157、 未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。( )

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　　標準答案： 正確

　　解　　析：未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。

　　158、 單只標的證券的融資余額降低至25%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買人，并向市場公布。( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至Z00以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

　　159、 當日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務。( )

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　　160、 全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一制定。( )

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　　解　　析：全國銀行間債券回購利率由交易雙方自行確定。

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