第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0、5分。

　　1、由于風(fēng)險的起因不同，證券公司從事證券自營買賣的風(fēng)險一般可分為(　　)。

　　A、市場風(fēng)險

　　B、經(jīng)營管理風(fēng)險

　　C、政策法律風(fēng)險

　　D、基本風(fēng)險

　　2、在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，有(　　)。

　　A、自營席位

　　B、代理席位

　　C、普通席位

　　D、有形席位

　　E、無形席位

　　3、營業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀律主要包括(　　)。

　　A、日常工作紀律和服務(wù)規(guī)范

　　B、員工績效考核制度

　　C、經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　D、信息系統(tǒng)管理規(guī)章

　　4、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是(　　)。

　　A、委托人

　　B、受托人

　　C、授權(quán)人

　　D、代理人

　　5、屬于證券公司自營業(yè)務(wù)范圍的有(　　)。

　　A、自營買賣上市證券

　　B、柜臺自營買賣

　　C、在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入

　　D、在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分

　　6、三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括(　　)

　　A、證券中央登記結(jié)算機構(gòu)

　　B、證券經(jīng)營機構(gòu)

　　C、代理銀行

　　D、異地資金集中清算中心

　　E、投資者

　　7、清算、交割、交收中的禁止行為包括(　　)。

　　A、資金透支

　　B、提取存款

　　C、實物券欠庫

　　D、交收指令對盤

　　8、下面 (　　) 是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。

　　A、市場性

　　B、連通性

　　C、經(jīng)濟性

　　D、公平性

　　9、(　　)行為屬于操縱市場行為。

　　A、證券經(jīng)營機構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　B、證券經(jīng)營機構(gòu)為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣

　　C、證券經(jīng)營機構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進行不必要的證券買賣

　　D、證券經(jīng)營機構(gòu)以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券

　　E、證券經(jīng)營機構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

　　10、股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有(　　)。

　　A、交易性過戶

　　B、同一賬戶明細賬轉(zhuǎn)戶

　　C、非交易性過戶

　　D、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶