2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題1

31.證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（　�。� 。
A．自有資金不少于人民幣2億元
B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所
C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
E．總資本不低于10億元

32.清算、交割、交收中的禁止行為包括（　�。� 。
A．資金透支
B．提取存款
C．實物券欠庫
D．交收指令對盤
E．例行日交割

33.對清算的解釋有（　　） 。
A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C．指投資者與證券交易所之間的帳戶核對
D．指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
E．投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢

34.證券結(jié)算包括（　　） 。
A．證券登記
B．證券清算
C．證券交割
D．資金交收
E．股票交割

35.一般的交割、交收方式包括（　　） 。
A．當(dāng)日交割、交收
B．次日交割、交收
C．例行日交割、交收
D．特約日交割、交收
E．發(fā)行日交割、交收

36.我國目前的證券交易交割、交收方式（　�。� 。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
E．T+5

37.按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（　�。� 項目。
A．T日存款
B．T日提款
C．（T+1）日存款
D．（T+1）日提款
E．T日清算應(yīng)收（付）金額

38.清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在（　　） 。
A．先清算后交割、交收
B．清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C．清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算；交割、交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
D．證券公司都以交易所或清算機構(gòu)為對手辦理清算與交割、交收
E．交割是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算；清算、交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

39.非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因（　�。� 等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)（或債權(quán)）在出讓人、受讓人之間的變更。
A．財產(chǎn)分割
B．繼承
C．帳戶掛失轉(zhuǎn)戶
D．贈與
E．法院判決

40.上海證券登記結(jié)算機構(gòu)同證券經(jīng)營機構(gòu)之間的資金清算流程為（　�。� 。
A．交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機構(gòu)。
B．登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額
C．登記結(jié)算機構(gòu)在進(jìn)行中央清算時還需要計算有關(guān)費用，產(chǎn)生各證券公司的實際收付金額
D．登記結(jié)算機構(gòu)在清算完成后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營機構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
E．計算機系統(tǒng)自動將證券經(jīng)營機構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計入該公司資金交收帳戶，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除

41.證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（　�。� 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A．證券出售者
B．證券持有方
C．融資者
D．資金需求者
E．證券供給者

42.目前，我國開展回購交易業(yè)務(wù)的場所有（　�。� 。
A．商業(yè)銀行柜臺
B．上海證券交易所
C．深圳證券交易所
D．地方證券交易所
E．全國銀行間同業(yè)市場

43.以下說法正確的是（　　） 。
A．目前，我國證券回購券種主要是公司債券
B．我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營帳戶內(nèi)進(jìn)行
C．在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號
D．以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出（S）
E．交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報

44.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（　�。� 。
A．證券回購的券種
B．證券回購的交易時間
C．以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
E．以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

45.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購?fù)猓�還有（　�。� 。
A．63天國債回購
B．28天國債回購
C．14天國債回購
D．91天國債回購
E．182天國債回購

46.證券回購二次清算的步驟包括（　�。� 。
A．回購初始交易當(dāng)日的清算
B．回購初始交易次日的清算
C．回購到期日的清算
D．回購到期日的清算
E．回購到期日前一日的清算

47.下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有（　�。� 。
A．營業(yè)場所管理
B．業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)
C．資金管理
D．業(yè)務(wù)差錯的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
E．財務(wù)管理及會計核算制度

48.下列（　�。� 是證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料。
A．開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B．具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事物所出具的證券運營資金審驗報告
C．證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D．營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料
E．公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

49.證券營業(yè)部只能從事（　�。� 。
A．證券的代理買賣
B．證券的自營業(yè)務(wù)
C．代理還本付息、分紅派息
D．證券的代保管、簽證
E．代理登記開戶

50.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括（　　�。� 。
A．人事管理制度
B．設(shè)備管理制度
C．安全管理制度
D．計算機信息管系統(tǒng)理制度
E．稽核管理制度及其他管理制度