2003年證券從業(yè)資格考試證券交易試題及答案

46．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的（　�。�%。
   A．5
   B．10
   C．15
   D．20

47．證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（　　）
   A．當(dāng)日交收
   B．次日交收
   C．例行日交收
   D．特約日交收

48．在三級(jí)清算模式中，（　　）是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
   A．一級(jí)清算
   B．二級(jí)清算
   C．三級(jí)清算
   D．四級(jí)清算

49．所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的（　�。�。
   A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
   B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
   C．基本風(fēng)險(xiǎn)
   D．主要風(fēng)險(xiǎn)

50．根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（　　）證券。
   A．國(guó)債
   B．股票
   C．基金
   D．企業(yè)債券

51．差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（　　）。
   A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
   B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
   C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
   D．防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

52．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（　　）
   A．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
   B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
   C．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
   D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

53．債券主要有三大類，（　�。┎粚儆谶@三大類。
   A．個(gè)人債券
   B．公司債券
   C．金融債券
   D．政府債券

54．證券營(yíng)業(yè)部的制度管理一般包括（　　）。
   A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
   B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
   C．硬件管理、軟件管理
   D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

55．（　�。┎粚儆诮灰踪M(fèi)用。
   A．委托手續(xù)費(fèi)
   B．傭金
   C．承銷費(fèi)
   D．過(guò)戶費(fèi)

56．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（　　）營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
   A．第一個(gè)
   B．中間一個(gè)
   C．倒數(shù)第二個(gè)
   D．最后一個(gè)

57．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（　�。�。
   A．保證
   B．后續(xù)
   C．內(nèi)容
   D．完成

58．證券服務(wù)部籌建期為（　�。﹤�(gè)月。
   A．3
   B．5
   C．6
   D．9

59．（　�。┎皇墙�(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
   A．堅(jiān)持了解客房原則
   B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
   C．為客房保密
   D．代理客房決策

60．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（　�。﹥�(nèi)編制完成中期報(bào)告。
   A．60日
   B．30日
   C．90日
   D．120日