2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》全真試題2

　　41、輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是(　　)的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。

　　A.具有保薦資格

　　B.為10家以上的公司擔(dān)任過(guò)主承銷(xiāo)商

　　C.具有分銷(xiāo)商資格

　　D.綜合類(lèi)

　　42、控股股東不履行認(rèn)購(gòu)股份的承諾，或者代銷(xiāo)期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股份的數(shù)量未達(dá)到擬配售股份數(shù)量的(　　)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已認(rèn)購(gòu)的股東。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　43、上市公司重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)行為應(yīng)當(dāng)報(bào)送審核的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定申請(qǐng)停牌，停牌期限(　　)。

　　A.自董事會(huì)通過(guò)決議之日起至實(shí)施購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)方案完畢之日止

　　B.自董事會(huì)公告決議之日起至股票發(fā)行審核委員會(huì)提出審核意見(jiàn)止

　　C.自董事會(huì)通過(guò)決議之日起至股票發(fā)行審核委員會(huì)提出審核意見(jiàn)止

　　D.自董事會(huì)公告決議之日起至實(shí)施購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)方案完畢之日止

　　44、股份有限公司發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　45、在我國(guó)內(nèi)地，商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的固定期限最短為(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　46、上市公司(　　)決定聘請(qǐng)主承銷(xiāo)商事宜。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長(zhǎng)

　　C.董事會(huì)

　　D.經(jīng)營(yíng)層

　　47、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于(　　)。

　　A.發(fā)行費(fèi)用

　　B.承銷(xiāo)費(fèi)用

　　C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)用

　　D.評(píng)估費(fèi)用

　　48、證券公司公開(kāi)發(fā)行的債券，每份面值為(　　)，定向發(fā)行的債券，每份面值為(　　)。

　　A.50元;50萬(wàn)元

　　B.50元;100萬(wàn)元

　　C.100元;50萬(wàn)元

　　D.100元;100萬(wàn)元

　　49、發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.3000

　　D.5000

　　50、假定M公司現(xiàn)有長(zhǎng)期資本總額10 000萬(wàn)元，其中長(zhǎng)期借款2 000萬(wàn)元，長(zhǎng)期債券3 500萬(wàn)元，優(yōu)先股1 000萬(wàn)元，普通股3 000萬(wàn)元，留存收益500萬(wàn)元，各種長(zhǎng)期資本成本率分別為4%、6%、10%、14%和13%，則公司的加權(quán)平均資本成本為(　　)。

　　A.9.85%

　　B.9.35%

　　C.8.75%

　　D.8.65%

　　51、無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)(　　)日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　52、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)其資產(chǎn)的(　　)評(píng)定重估價(jià)值。

　　A.凈資產(chǎn)值

　　B.賬面原值

　　C.賬面凈值

　　D.可變現(xiàn)價(jià)值

　　53、關(guān)于股份有限公司分立，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開(kāi)設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

　　B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

　　C.新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

　　D.派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

　　54、企業(yè)債券到期前(　　)，發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上公告?zhèn)瘍陡兜扔嘘P(guān)事宜，債券到期前(　　)終止上市交易。

　　A.1周;1周

　　B.1周;半個(gè)月

　　C.半個(gè)月;1周

　　D.半個(gè)月;6個(gè)月

　　55、獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)(　　)年。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

　　56、向不特定投資者公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)(　　)。

　　A.不低于公告招股意向書(shū)前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　B.不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　C.不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　D.不高于公告招股意向書(shū)前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　57、發(fā)行人在設(shè)立時(shí)以及在報(bào)告期內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估并據(jù)此進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整的，在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)扼要披露上述資產(chǎn)評(píng)估所履行的程序和采用的評(píng)估方法，資產(chǎn)評(píng)估前的賬面值、評(píng)估值及增減情況，對(duì)增減變化超過(guò)(　　)的，應(yīng)說(shuō)明原因。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　58、在首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表被出具(　　)審計(jì)意見(jiàn)的，應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文。

　　A.帶說(shuō)明事項(xiàng)段的有保留

　　B.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留

　　C.否定

　　D.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的有保留

　　59、采用全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退的發(fā)行方式，其中機(jī)構(gòu)股票賬戶的申購(gòu)量不得超過(guò)公司發(fā)行后總股本的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　60、終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.1

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