2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題2

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　　一、單項選擇題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。

　　1、以募集方式設立的股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.40%

　　B.35%

　　C.25%

　　D.20%

　　2、盡職調查指承銷商在股票承銷時，以本行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，對股票發(fā)行人以及有關情況和有關文件的(　　)進行核查、驗證等專業(yè)調查。

　　A.公正性、公允性、完整性

　　B.公正性、準確性、完整性

　　C.真實性、完整性、準確性

　　D.公允性、準確性、真實性

　　3、發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣(　　)元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬;6000萬

　　B.6000萬;3000萬

　　C.6000萬;6000萬

　　D.3000萬;3000萬

　　4、憑證式國債承銷團成員原則上不超過(　　)家;記賬式國債承銷團成員原則上不超過(　　)家。

　　A.20;40

　　B.40：60

　　C.20;60

　　D.60：40

　　5、在2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴中，倒閉的投資銀行有(　　)。

　　A.高盛

　　B.摩根斯坦利

　　C.雷曼兄弟

　　D.花旗銀行

　　6、特定對象以資產認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行之日起(　　)內不得轉讓。

　　A.12個月

　　B.6個月

　　C.24個月

　　D.36個月

　　7、債權人自接到通知書之日起(　　)日內，未接到通知書的自第一次公告之日起(　　)日內，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。

　　A.15;20

　　B.15：30

　　C.20;35

　　D.30：45

　　8、公司經營發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(　　)的股東，可以申請人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　9、發(fā)行人出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內不再受理保薦機構的推薦，將相關保薦代表人從名單中去除。

　　A.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　B.證券上市當年即虧損

　　C.證券上市當年主營業(yè)務利潤比上年下滑50%以上

　　D.首次公開發(fā)行股票之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組

　　10、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期內每年轉讓不得超過其所持本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　11、擬公開發(fā)行或配售的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應由承銷團承銷。

　　A.5 000

　　B.10 000

　　C.20 000

　　D.15 000

　　12、有限責任公司的股東人數(shù)的最高限制是(　　)。

　　A.無最高限制

　　B.100人

　　C.50人

　　D.200人

　　13、在董事、監(jiān)事的選舉中，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以實行(　　)。

　　A.累積投票制度

　　B.普通投票制度

　　C.多數(shù)投票制度

　　D.少數(shù)投票制度

　　14、目前，財政部在上海、深圳交易所和銀行間債券市場上主要以(　　)方式發(fā)行國債。

　　A.公開招標

　　B.承銷包銷

　　C.行政分配

　　D.都不是

　　15、證券經營機構有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會的處罰不包括(　　)。

　　A.取消承銷業(yè)務資格

　　B.沒收非法所得

　　C.罰款

　　D.暫停承銷業(yè)務資格

　　16、關于有限責任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.50人以下

　　C.2人以上，50人以下

　　D.至少有5人，沒有上限

　　17、企業(yè)設立驗資賬戶，資金到位后，由(　　)現(xiàn)場驗資，并出具驗資報告。

　　A.主承銷商

　　B.會計師事務所

　　C.信用評級機構

　　D.具備資格的律師

　　18、中國證監(jiān)會最近一次公布《關于修改(證券發(fā)行與承銷管理辦法)的決定》.，進而《證券發(fā)行與承銷管理辦法》根據(jù)該決定作出相應修改，修改公布時間是(　　)。

　　A.2010年6月24日

　　B.2010年11月1日

　　C.2010年10月14日

　　D.2012年5月18日

　　19、承銷金額在(　　)億元以上、承銷團成員在(　　)家以上可設2～3家副主承銷商。

　　A.1;5

　　B.2：6

　　C.3;10

　　D.4;10

　　20、董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公司(　　)以上股份的股東，有權作為合格提案人向上市公司股東大會提出提案。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

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