31.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)和發(fā)行公告后向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià)，可以不必向公眾投資者進(jìn)行推介。(　　)

　　32.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。(　　)

　　33.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司并首次公開(kāi)發(fā)行股票上市的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間3年的規(guī)定條件可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。(　　)

　　34.現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)立是以米勒模型的提出為標(biāo)志的。(　　)

　　35.發(fā)行人在增資發(fā)行招股說(shuō)明書(shū)中應(yīng)披露最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的比較合并資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)及現(xiàn)金流量表，以及合并財(cái)務(wù)報(bào)表附注。(　　)

　　36.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在1000萬(wàn)元以上或者雖未達(dá)到1000萬(wàn)元以上但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。(　　)

　　37.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到核準(zhǔn)申請(qǐng)后，對(duì)符合核準(zhǔn)要求的，及時(shí)組織有關(guān)專家審核，在10個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)評(píng)估報(bào)告的核準(zhǔn);對(duì)不符合核準(zhǔn)要求的，予以退回。(　　)

　　38.與現(xiàn)行的信貸資產(chǎn)證券化的信托模式相比，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)未能做到完全的風(fēng)險(xiǎn)隔離，當(dāng)原始權(quán)益人進(jìn)入破產(chǎn)程序或者因被兼并或被收購(gòu)而喪失獨(dú)立的法律實(shí)體地位時(shí)，收益計(jì)劃資產(chǎn)收益的分配可能會(huì)受到影響。(　　)

　　39.向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。(　　)

　　40.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審。在初審過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求國(guó)家發(fā)改委的意見(jiàn)。國(guó)家發(fā)改委自收到文件后，在20個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)意見(jiàn)函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(　　)

　　41.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。(　　)

　　42.證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國(guó)債期間，交易所不向代理機(jī)構(gòu)收取買(mǎi)賣(mài)國(guó)債的經(jīng)手費(fèi)用。(　　)

　　43.擬發(fā)行上市公司應(yīng)與其實(shí)際控制人在股東協(xié)議、公司章程等文件中規(guī)定避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的措施。(　　)

　　44.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行判斷時(shí)，主要是從與關(guān)聯(lián)方的法律聯(lián)系方面判斷。(　　)

　　45.無(wú)法避免的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循市場(chǎng)公開(kāi)、公正、公平的原則，關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)，由雙方商議自由決定。(　　)

　　46.在收購(gòu)過(guò)程中，收購(gòu)公司主要面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、反收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、整合風(fēng)險(xiǎn)等。(　　)

　　47.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有向發(fā)行人出售的1張美式賣(mài)權(quán)。(　　)

　　48.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)50日。(　　)

　　49.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。(　　)

　　50.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券和分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券都要提供擔(dān)保。(　　)

　　51.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少要公告一次對(duì)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。(　　)

　　52.上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)符合《重組管理辦法》關(guān)于完整經(jīng)營(yíng)實(shí)體的規(guī)定且業(yè)績(jī)需要模擬計(jì)算的，可以不向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)將本次重組方案提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核。(　　)

　　53.全額預(yù)繳款方式、儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式都屬于網(wǎng)下發(fā)行方式。(　　)

　　54.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有企業(yè)債券評(píng)估從業(yè)資格的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。債券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的客觀、公正和及時(shí)性承擔(dān)責(zé)任。(　　)

　　55.投資者可以持中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的批準(zhǔn)文件和有效身份證明，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。(　　)

　　56.證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。(　　)

　　57.債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦人或者其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。(　　)

　　58.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。(　　)

　　59.簿記定價(jià)主要是統(tǒng)計(jì)投資者在不同價(jià)格區(qū)間的訂單需求量，以把握投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，從而為主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)的市場(chǎng)研究人員對(duì)定價(jià)區(qū)間、承銷結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進(jìn)行研究和分析提供依據(jù)。(　　)

　　60.上市公司在重大資產(chǎn)重組交易完成后成為持股型公司的，作為主要標(biāo)的資產(chǎn)的企業(yè)股權(quán)應(yīng)當(dāng)為持股權(quán)。(　　)

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