46.投資者以不低于發(fā)行底價的價格購買，然后根據(jù)投資者的申購價格，按照價格優(yōu)先，同價位時間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊，當認購數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時的價格，即為發(fā)行價格，以這種方式確定發(fā)行價格的方式是(　　)。

　　A.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價發(fā)行

　　C.法人配售方式

　　D.認購證方式

　　47.首次申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的內地企業(yè)如具備24個月活躍業(yè)務記錄，則市值不得少于(　　)萬港元;如具備12個月活躍業(yè)務記錄，則不得少于(　　)億港元。

　　A.4000、2

　　B.5000、3

　　C.4600、5

　　D.5000、5

　　48.首次申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如申請人具備24個月活躍業(yè)務記錄，則公眾人士持有股份的市值不得少于(　　)萬港元;如申請人具備12個月活躍業(yè)務記錄，則公眾人士持有股份的市值不得少于(　　)億港元。

　　A.2000、1

　　B.3000、1

　　C.2000、1.5

　　D.3000、1.5

　　49.注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環(huán)境的嚴重限制，不能獲取必要的審計證據(jù)時，應出具(　　)的審計報告。

　　A.無保意見

　　B.保留意見

　　C.否定意見

　　D.拒絕表示意見

　　50.內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求審核委員會成員須有至少(　　)名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　51.以募滿發(fā)行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種招標方式為(　　)。

　　A.荷蘭式

　　B.美國式

　　C.既是美國式又是荷蘭式

　　D.都不是

　　52.內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人具備24個月活躍業(yè)務記錄，則新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為(　　)萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少(　　).

　　A.3000、20%

　　B.3000、25%

　　C.6000、20%

　　D.6000、25%

　　53.公司應當自做出減少注冊資本決議之日起(　　)日內通知債權人，并于(　　)日內在報紙上公告。

　　A.10、20

　　B.10、30

　　C.20、30

　　D.15、30

　　54.在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權股份總數(shù)(　　)以上的股東可以提出臨時提案。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　55.自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起(　　)日內，本次重大資產重組未實施完畢的，上市公司應當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告中國證監(jiān)會及其派出機構，并予以公告，超過(　　)個月未實施完畢的，核準文件失效。

　　A.30、6

　　B.30、12

　　C.60、6

　　D.60、12

　　56.公司債券上市由(　　)負責核準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發(fā)改委

　　D.證券交易所

　　57.配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內由(　　)協(xié)商確定。

　　A.發(fā)行人和主承銷商

　　B.發(fā)行人和投資者

　　C.主承銷商和保薦人

　　D.保薦人和發(fā)行人

　　58.(　　)依法對上市公司重大資產重組行為進行監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.Examda。com)

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.中國證監(jiān)會

　　59.公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少(　　)名有從業(yè)資格的人員簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起(　　)個月內有效。

　　A.1、6

　　B.2、6

　　C.3、3

　　D.4、3

　　60.測定債券發(fā)行人償還債務本金和利息的可靠性，主要依靠(　　)。

　　A.資信評級

　　B.票面利率

　　C.發(fā)行價格

　　D.發(fā)行規(guī)模

　　編輯推薦：

　　【交流】2013年9月證券從業(yè)試題及答案交流

　　考試吧考后發(fā)布2013年9月證券從業(yè)試題及答案

　　2013年9月證券從業(yè)資格考試合格標準發(fā)布通知