31.(　　)負責建立保薦信用監(jiān)管系統，對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　A.證監(jiān)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.財政部

　　32.以下關于超額配售選擇權的敘述，不正確的是(　　)。

　　A.超額配售選擇權即適用于首次公開發(fā)行，也可用于上市公司新股增發(fā)

　　B.發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請股東大會批準

　　C.擬實施超額配售選擇權的主承銷商，應當向中國證監(jiān)會提供充分的依據，說明公司已經建立完善的內部控制機制

　　D.發(fā)行人應當披露因行使超額配售選擇權而可能增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請董事會批準

　　33.詢價增發(fā)、比例配售操作過程中，T-5日應進行(　　)工作。

　　A.《招股意向書》等文件見報并見于交易所網站

　　B.詢價區(qū)間公告見報

　　C.增發(fā)發(fā)行

　　D.確定本次網上網下發(fā)行數量

　　34.轉換價值是可轉換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值，若以P表示股票價格，R表示轉換比例，則轉換價值應等于(　　)。

　　A.P+R

　　B.P/R

　　C.P×R

　　D.P-R

　　35.上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會做出決議。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　36.可轉換公司債券獲準上市后，上市公司應當在可轉換公司債券上市前(　　)個交易日內，在指定媒體上披露上市公告書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5考試大論壇

　　37.發(fā)行人申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾(　　)。

　　A.自發(fā)行人股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份

　　B.自發(fā)行人股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人收購該部分股份

　　C.自發(fā)行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人收購該部分股份

　　D.自發(fā)行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份

　　38.下列屬于可轉換證券籌資特點的是(　　)。

　　A.可轉換證券通過出售看跌期權可降低籌資成本

　　B.大部分的可轉換債券都是有抵押的債券

　　C.利用可轉換證券籌資的成本要高于普通公司債券

　　D.可轉換證券有利于未來資本結構的調整

　　39.申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　40.在國外常用于房地產和資產現值要重于商業(yè)利益的公司的股票發(fā)行定價方式是(　　)。

　　A.現金流量折現法

　　B.競價確定法

　　C.凈資產倍率法

　　D.市盈率法 41.憑證式國債的承銷程序是(　　)。

　�、倏蛻糍徺I國債并交款

　�、诖_定國債承銷團

　　③承銷商分得國債并發(fā)售

　�、茇斦�部向承銷商劃撥手續(xù)費

　�、葜袊�人民銀行向承銷商分配承銷數額

　�、蕹袖N商向財政部劃撥承銷款

　　A.⑤③②⑥①④

　　B.②③⑤①④⑥

　　C.②⑤③①⑥④

　　D.⑤②③⑥④①

　　42.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于(　　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　A.2年(包括2年)

　　B.5年(包括5年)

　　C.3年(包括3年)

　　D.10年(包括10年)

　　43.交易商協會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　44.實際控制人應披露到(　　)為止。

　　A.最終的非國有控股主體

　　B.最終的外資控股主體

　　C.最終的法人控股主體

　　D.最終的國有控股主體或自然人

　　45.申請H股上市的公司的持股量最高的前3名公眾股東，合計持股量不得超過證券上市時公眾持股量的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

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