30.A

　　[解析]略

　　31.B

　　[解析]發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。

　　32.B

　　[解析]上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　33.A

　　[解析]略

　　34.B

　　[解析]現(xiàn)代資本結構理論的創(chuàng)立是以MM定理的提出為標志的。

　　35.A

　　[解析]略

　　36.B

　　[解析]發(fā)行人應披露交易金額應為500萬元以上。

　　37.B

　　[解析]國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構收到核準申請后，對符合核準要求的，及時組織有關專家審核，在20個工作日內完成對評估報告的核準;對不符合核準要求的，予以退回。

　　38.A

　　[解析]略

　　39.A

　　[解析]略

　　40.B

　　[解析]國家發(fā)改委自收到文件后，在15個工作日內將有關意見函告中國證監(jiān)會。

　　41.B

　　[解析]募集設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。

　　42.A

　　[解析]略

　　43.A

　　[解析]略

　　44.B

　　[解析]發(fā)行人董事會應對上述關聯(lián)關系的實質進行判斷，而不僅僅是基于與關聯(lián)方的法律聯(lián)系形式，應指出關聯(lián)方對發(fā)行人進行控制或影響的具體方式、途徑及程度。

　　45.B

　　[解析]無法避免的關聯(lián)交易應遵循市場公開、公正、公平的原則，關聯(lián)交易的價格或收費，原則上應不偏離市場獨立第三方的標準。

　　46.A

　　[解析]略

　　47.A

　　[解析]略

　　48.B

　　[解析]收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　49.A

　　[解析]略

　　S0.B

　　[解析]發(fā)行分離交易的可轉換公司債券，可以不提供擔保。

　　51.A

　　[解析]略

　　52.B

　　[解析]以上情況應向中國證監(jiān)會申請，并將本次重組方案提交并購重組委員會審核。

　　53.A

　　[解析]略

　　54.A

　　[解析]略

　　55.A

　　[解析]略

　　56.A

　　[解析]略

　　57.B

　　[解析]為本次發(fā)行提供擔保的機構不得擔任本次債券發(fā)行的受托管理人。

　　58.A

　　[解析]略

　　59.A

　　[解析]略

　　60.B

　　[解析]上市公司在交易完成后成為持股型公司的，作為主要標的資產(chǎn)的企業(yè)股權應當為控股權。

　　編輯推薦：

　　【交流】2013年9月證券從業(yè)試題及答案交流

　　考試吧考后發(fā)布2013年9月證券從業(yè)試題及答案

　　2013年9月證券從業(yè)資格考試合格標準發(fā)布通知