一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

　　1、 可轉(zhuǎn)債的最長(zhǎng)期限為( )年。

　　A. 5

　　B.6

　　C.10

　　D.15

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制。

　　2、 擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方不包括( )。

　　A.控股股東參股企業(yè)

　　B.發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)

　　C.發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)

　　D.發(fā)行人主要供應(yīng)商

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　3、 E市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指( )。

　　A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

　　B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股

　　C.向原股東配售股份

　　D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：上市公司發(fā)行新股，可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行。其中上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。

　　4、 保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

　　5、 招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后( )個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)( )個(gè)月。

　　A. 1.6

　　B. 3,6

　　C. 6,3

　　D. 6,1

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　6、 如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在(

　　)年內(nèi)持低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上).

　　A. 5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定：“如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于as%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上)’”。

　　7、 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是：原件( )份、復(fù)印件( )分

　　A.5

　　B.1，3

　　C.1，6

　　D.1，2

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。

　　8、 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。

　　A.4%

　　B.5%

　　c.8%

　　D.10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　9、 目前，憑證式悶債發(fā)行完全采用( )，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用( )。

　　A.承購(gòu)包銷方式，公開(kāi)招標(biāo)方式

　　B.承購(gòu)包銷方式，承購(gòu)包銷方式

　　C.公開(kāi)招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷方式

　　D.公開(kāi)招標(biāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：對(duì)我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的考查。目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式。

　　10、 并購(gòu)重組委委員每屆任期( )年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)( )屆。

　　A. 1, 3

　　B.2，2

　　C.1，2

　　D.2，3

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

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