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證券從業(yè)資格執(zhí)業(yè)證書申請全解析

來源:考試吧 2015-3-28 14:42:48 要考試,上考試吧! 萬題庫
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證券從業(yè)資格執(zhí)業(yè)證書申請全解析】
導(dǎo)語 申請證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書是由申請人通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請的,對于符合條件的申請人,協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
申請時間 申請時間全年無限制,取得從業(yè)資格的人員,即可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請。
申請條件 通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的,取得從業(yè)資格證的人員,即可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請。
證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
2002年12月:【第14號令】證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 查看詳情
2003年6月:證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行) 查看詳情
2009年3月13日:證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 查看詳情
2009年4月:證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法 查看詳情
2010年10月19日:發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定 查看詳情
2010年10月19日:證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 查看詳情
申請時間

(一)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金

銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

(四)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

申請機(jī)構(gòu)及崗位條件

執(zhí)業(yè)證書不分類。但是,根據(jù)申請條件的不同,目前設(shè)三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵的范

圍較大,是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)!查看詳情>>

業(yè)崗位 一般證券業(yè)務(wù) 證券投資咨詢業(yè)務(wù) 證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù) 證券經(jīng)紀(jì)人證書
執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu) 證券公司
基金管理公司
基金托管機(jī)構(gòu)
基金銷售機(jī)構(gòu)
證券公司
投資咨詢機(jī)構(gòu)
資信評級機(jī)構(gòu)
證券公司 與證券公司為委托代理關(guān)系的經(jīng)紀(jì)人
申請條件 (一)已取得證券從業(yè)資格;
(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
(五)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(六)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(一)通過了證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;
(二)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評級機(jī)構(gòu)聘用;
(三)具有中華人民共和國國籍;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);
(六)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;
(七)未受過刑事處罰;
(八)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(九)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(一)通過以下四組考試中任意一組:
1、通過了證券基礎(chǔ)知識和任意一門專業(yè)科目的考試;
2、通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項考試兩個科目;
3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識和專項考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷兩個科目;
4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎(chǔ)兩個科目。
(二)被證券公司聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
(五)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(六)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(一)通過以下四組考試中任意一組:
1、通過了證券基礎(chǔ)知識和任意一門專業(yè)科目的考試;
2、通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項考試兩個科目;
3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識和專項考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷兩個科目;
4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎(chǔ)兩個科目。
(二)已與證券公司簽訂委托合同;
(三)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時,且經(jīng)測試合格;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)最近三年未受過刑事處罰;
(六)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(七)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
境外 除證券投資咨詢業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外,其他執(zhí)業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)證書對申請人沒有國籍的要求。境外人員只要符合執(zhí)業(yè)證書申請的條件,即可由其所在機(jī)構(gòu)為其辦理執(zhí)業(yè)證書申請。
注意事項

1、按照一般的競業(yè)禁止原則,從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

2、申請人不能同時申請兩種以上執(zhí)業(yè)崗位只能根據(jù)公司的工作安排,申請一種執(zhí)業(yè)崗位。

3、執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的,另行申請執(zhí)業(yè)證書。

申請流程 證券從業(yè)資格執(zhí)業(yè)證書申請全解析

(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號; 【申請入口:http://person.sac.net.cn/login.action】

(二)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表【填寫注意事項】,連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩

色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);

(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn),書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查,電子申請表提交協(xié)會;

(四)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核,必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。

(五)對于符合條件的申請,協(xié)會予以通過,生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網(wǎng)站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并

說明原因。

特別說明:取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用,可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機(jī)構(gòu)向

中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。

申請時限:

協(xié)會通常在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢,對于證券經(jīng)紀(jì)人證書的申請,協(xié)會自受理之日起二十個工作日內(nèi)審核完畢。但是,如果申請材料

不 全,或者協(xié)會對申請材料的真實性存有合理的懷疑,可要求申請人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說明。需要提供補(bǔ)充材料的申請需要花費更多的時間。

執(zhí)業(yè)證書管理 機(jī)構(gòu)變更

按照一般的競業(yè)禁止原則,從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前,必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢,且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)

為其提交離職備案信息。

對于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請,協(xié)會予以受理;對于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請,協(xié)會暫時不予受

理,但系統(tǒng)會在 “備案公示查詢”中做出提示,各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目,并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報備

相關(guān)信息后,協(xié)會對新機(jī)構(gòu)提 交的變更申請予以受理。

如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的,機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會做出書面情況說明。

年檢時間:

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》,協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進(jìn)行一次年

檢;對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。

協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作,通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束,歷時半年。

年檢時間:

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》,協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進(jìn)行一次年

檢;對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。

協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作,通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束,歷時半年。

年檢內(nèi)容:

(一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進(jìn)行自查,及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整

改,做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后,向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報告。

(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時,是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形,以

及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。

年檢費用:

執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。

年檢環(huán)節(jié):

一般從業(yè)人員年檢的主要環(huán)節(jié):

(一)個人填寫年檢申請表;

(二)機(jī)構(gòu)審核,并將年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示;

(三)各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示;

(四)協(xié)會公告年檢結(jié)果。

2、證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要環(huán)節(jié):

(一)機(jī)構(gòu)審核;

(二)年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;

(三)證券經(jīng)紀(jì)人注冊信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過年檢后,注冊有效日期自動延長一年。

對于未通過年檢的證券經(jīng)紀(jì)人,執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將自動注銷其執(zhí)業(yè)證書,一年內(nèi)不得注冊。

年檢人員:

通常情況下,年檢工作開始后,協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)隨時向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。

年檢是協(xié)會對取得執(zhí)業(yè)證書人員的定期檢查,年檢程序需通過執(zhí)業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)組織完成。離開執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的人員,機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將其離職信息報備協(xié)會,

離職人員無需參加年檢。

年檢結(jié)果:

協(xié)會每月10日前,通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員,執(zhí)業(yè)證書年檢情況,執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

年檢變更注冊:

年檢期間,協(xié)會照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請,一旦協(xié)會受理了變更申請,其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊完成后,需重新進(jìn)行年檢。從業(yè)人

員可選擇先完成年檢再進(jìn)行變更注冊,或變更注冊完成后,及時進(jìn)行年檢。

年檢變更注冊:

年檢期間,協(xié)會照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請,一旦協(xié)會受理了變更申請,其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊完成后,需重新進(jìn)行年檢。從業(yè)人

員可選擇先完成年檢再進(jìn)行變更注冊,或變更注冊完成后,及時進(jìn)行年檢。

【常見問答】
常見問題
證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書有什么用?

答、中國證監(jiān)會頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系,規(guī)定自2003年2月1日起,中國境內(nèi)從事證

券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。

證券從業(yè)資格考試執(zhí)業(yè)證書分類嗎?

答、執(zhí)業(yè)證書不分類。但是,根據(jù)申請條件的不同,目前設(shè)三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)

務(wù)涵的范圍較大,是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機(jī)構(gòu)委派,可以代表聘用機(jī)構(gòu)

對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。

證券從業(yè)證書和證券執(zhí)業(yè)證書有什么區(qū)別?

答、1.通過證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)+任意一科專業(yè)后取得的是證券從業(yè)資格,可以從網(wǎng)上打印考試合格證。

2. 證券從業(yè)資格考試單科成績是長期有效的。

3.考試通過后除了考試合格證之外是沒有別的證書的。

4.證券執(zhí)業(yè)證書是當(dāng)你去證券公司工作后,你工作的證券公司拿著業(yè)資格考試合格證去證券從業(yè)協(xié)會幫你申請下來的。執(zhí)業(yè)證書的申請只能證

券公司去辦理,個人不能辦理的。

證券考試成績有效期兩年指的是什么?

答、證券單科成績也是長期有效的。2年是指執(zhí)業(yè)資格證書的年檢制度。 成績合格證不等于從業(yè)資格證書,通過一門基礎(chǔ)和任意一門專業(yè)科目考試

的考生,具有證券從業(yè)資格,符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員,可通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。 而

執(zhí)業(yè)證書是有年檢制度的。執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每(兩)年檢查一次。 。

境外人員可否申請執(zhí)業(yè)證書?:

答、除證券投資咨詢業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外,其他執(zhí)業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)證書對申請人沒有國籍的要求。境外人員只要

符合執(zhí)業(yè)證書申請的條件,即可由其所在機(jī)構(gòu)為其辦理執(zhí)業(yè)證書申請。

香港專業(yè)人員如何申請內(nèi)地證券執(zhí)業(yè)資格?

答、取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用,可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機(jī)構(gòu)向中

國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。

證券執(zhí)業(yè)證書可以打印嗎?

答、可以。登陸中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺查詢,然后自己打印就可以了,或者你保存電子版的也可以。 對于符合條件的申請,協(xié)會予以

通過,生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網(wǎng)站公告。

取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用,可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機(jī)構(gòu)向中

國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。

如何注銷證券執(zhí)業(yè)證書?

答、取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

我在證券公司上班申請證券執(zhí)業(yè)證書了,我現(xiàn)在要換別的證券公司,原來申請的職業(yè)證書要怎么處理?

答、按照一般的競業(yè)禁止原則,從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前,必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢,且應(yīng)

確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。

對于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請,協(xié)會予以受理;對于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請,協(xié)會暫

時不予受 理,但系統(tǒng)會在 “備案公示查詢”中做出提示,各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目,并及時為已離職人員辦理離職備案。待原

機(jī)構(gòu)為離職人員報備相關(guān)信息后,協(xié)會對新機(jī)構(gòu)提 交的變更申請予以受理。

如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的,機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會做出書面情況說明。

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