11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由(　　)。

　　A.其本人負(fù)責(zé)

　　B.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

　　C.證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任

　　D.證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

　　B

　　證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。

　　12.債券的公開招標(biāo)定價(jià)方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這叫做(　　)。

　　A.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　B.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　A

　　掌握A、B、C、D四種招標(biāo)方式的含義。B選項(xiàng)的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的。

　　13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國債券

　　D.亞洲債券

　　C

　　14.關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險(xiǎn)描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A 。能在一定程度上消除來自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B 。無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C 。證券市場價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

　　D 。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險(xiǎn)有利

　　D

　　15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套利功能

　　A

　　16.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　C

　　17.(　　)屬于財(cái)政政策的手段。

　　A.調(diào)節(jié)稅率

　　B.存款準(zhǔn)備金制度

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.公開市場業(yè)務(wù)

　　A

　　18.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是(　　)。

　　A.基金份額上市交易的條件

　　B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定

　　C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為

　　D.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

　　B

　　19.英國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是(　　)。

　　A.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)(也譯為“富時(shí)指數(shù)”)

　　B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　C.NASDAQ指數(shù)

　　D.道一瓊斯指數(shù)

　　A

　　金融時(shí)報(bào)指數(shù)金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)。

　　20.(　　)是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。

　　A.聯(lián)動(dòng)性

　　B.跨期性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性

　　A

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