11. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該券商采取( )等監(jiān)管措施.

　　A 撒銷

　　B 責(zé)令停業(yè)整頓

　　C 接管

　　D 指令其他機(jī)構(gòu)托管

　　正確答案是：ABCD

　　12. 證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的( )投資工具。

　　A 分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B 穩(wěn)定收益

　　C 集合投資

　　D 專業(yè)理財(cái)

　　正確答案是：ACD

　　13. 場外交易市場具有( )等特征。

　　A 分散的無形市場

　　B 組織方式大多采取做市商制

　　C 議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

　　D 管理比證券交易所嚴(yán)格

　　正確答案是：ABC

　　14. 證券市場禁入措施的適用對象包括( ).

　　A 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C 證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　D 散戶投資者

　　正確答案是：ABC

　　15. 債券與股票的相同點(diǎn)是( ).

　　A 都屬于有價(jià)債券

　　B 都是籌措資金的手段

　　C 都是債權(quán)憑證

　　D 收益率相互影響

　　正確答案是：ABD

　　16. 關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的是( )。

　　A 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足，不得用于興建地方大型項(xiàng)目。

　　B 專項(xiàng)債券是指地方政府為緩解資金緊張或解訣臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C 我國目前的政府債券僅限于中央政府債券

　　D 按資金來源和償還資金來源分類，通常可分為一般債券和專項(xiàng)債券

　　正確答案是：CD

　　17. 通常情況下，以下關(guān)于債券說法正確的有( )。

　　A 當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

　　B 債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示

　　C 市場利率較高時(shí)，債券的票面利率也相應(yīng)較高

　　D 當(dāng)市場利率上漲時(shí)，投資債券面臨的再投資風(fēng)險(xiǎn)增加

　　正確答案是：ABC

　　18. 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內(nèi)容包括:( )。

　　A 充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場的重要意義

　　B 推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

　　C 進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展

　　D 健全資本市場體系，豐富證券投資品種

　　正確答案是：ABCD

　　19. 證券評級業(yè)務(wù)所遵循的一致性原則是指對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)( ).

　　A 采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)

　　B 采用一致的工作程序

　　C 依據(jù).清況不同采用不同的評級標(biāo)準(zhǔn)

　　D 依據(jù).清況不同采用不同的工作程序

　　正確答案是：AB

　　20. 關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的有( ).

　　A 股票反映的是所有權(quán)關(guān)系

　　B 公司型基金反映的是信托關(guān)系

　　C 契約型基金反映的是信托關(guān)系

　　D 債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　正確答案是：ACD

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