21. 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣B 萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A：1億

　　B：5000萬(wàn)元

　　C：3000萬(wàn)元

　　D：2000萬(wàn)元

　　備注：P203

　　證券的承銷制度：包銷，代銷

　　22. 中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是()。C

　　A：無(wú)擔(dān)保ADR

　　B：一級(jí)ADR

　　C：二級(jí)ADR

　　D：三級(jí)ADR

　　備注：P186

　　存托憑證在中國(guó)的發(fā)展

　　23. 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指()。A

　　A：附息債券

　　B：緩息債券

　　C：貼現(xiàn)債券

　　D：零息債券

　　備注：P82

　　按照付息方式分為：零息債券，附息債券和息票累計(jì)債券

　　24. 金融期權(quán)的賣方( )履行合約。C

　　A： 有權(quán)利而無(wú)義務(wù)

　　B：有權(quán)利也有義務(wù)

　　C：有義務(wù)而無(wú)權(quán)利

　　D：無(wú)義務(wù)也無(wú)權(quán)利

　　備注：P172

　　期權(quán)的特征

　　25. 下列關(guān)于國(guó)際債券的表述不正確的有( )。C

　　A：發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

　　B：國(guó)際債券資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　C：不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D：國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家

　　備注：P109

　　國(guó)際債券的定義和特征

　　26. 只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是( )。C

　　A：可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B：信用公司債券

　　C：收益公司債券

　　D：保證公司債券

　　備注：P102

　　對(duì)定義的考察

　　27. 股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的( )。C

　　A： 確定性

　　B： 永久性

　　C： 不確定性

　　D： 可接受性

　　備注：P44

　　股票的五大特征的風(fēng)險(xiǎn)性，收益性，流動(dòng)性，永久性和參與性

　　28. 自律性組織包括證券交易所和( )。A

　　A：證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B：證券公司

　　C：會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　備注：P16

　　自律性組織

　　29. 當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益會(huì)( )。A

　　A：上升

　　B： 不變

　　C： 下降

　　D： 不確定

　　備注：P123

　　債券基金與市場(chǎng)利率是反向運(yùn)動(dòng)的

　　30. 利率互換市場(chǎng)屬于( )。D

　　A：債券市場(chǎng)

　　B： 基金市場(chǎng)

　　C： 股票市場(chǎng)

　　D： 衍生品市場(chǎng)

　　備注：P169

　　金融互換交易

　　31. 債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而( )。A

　　A： 增加

　　B： 不變

　　C： 減少

　　D： 沒(méi)有影響

　　備注：P79

　　債券的票面利率受很多因素的影響：借貸資金市場(chǎng)利率水平，籌資者的資信，債券的期限長(zhǎng)短，債券發(fā)行者名稱

　　32. 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。B

　　A：基金發(fā)起人

　　B：基金份額持有人

　　C：基金管理人

　　D：基金監(jiān)管人

　　備注：P132

　　對(duì)托管人的理解

　　33. 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以()實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。B

　　A：最低成本

　　B：合理的成本

　　C：預(yù)計(jì)成本

　　D：最高成本

　　備注：P301

　　完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則：健全，合理，制衡，獨(dú)立

　　34. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。D

　　A：購(gòu)買日期

　　B：購(gòu)買價(jià)格

　　C：類型

　　D：出資比例

　　備注：P122

　　對(duì)封基的考察

　　35. 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集( )公司股本。D

　　A：短期

　　B：中期

　　C：中短期

　　D：長(zhǎng)期穩(wěn)定

　　備注：P67

　　優(yōu)先股票的特征

　　36. 美國(guó)存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是( )。A

　　A：市場(chǎng)容量大

　　B：市場(chǎng)容量較小

　　C：發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜

　　D：參與者有限

　　備注：P185

　　美國(guó)存托憑證的優(yōu)點(diǎn)

　　37. 申請(qǐng)融資融券的證券公司應(yīng)具備的條件之一是最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為B 類

　　A：BBB

　　B： A

　　C： BB

　　D：B

　　備注：P292

　　7大條件：

　　1.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上

　　2. 最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類

　　3.開(kāi)展融資融券所學(xué)的自由資金和自有證券，自有資金占凈資本的比列相對(duì)較高

　　4.已經(jīng)開(kāi)發(fā)完成融資融業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所，證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試。

　　5. 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過(guò)了中國(guó)證券會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)

　　6.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開(kāi)立，管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)，建立了“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系

　　7，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　38. 契約型基金是基于( )組織起來(lái)的代理投資方式。A

　　A：信托原理

　　B：公約原理

　　C：代理原理

　　D：委托原理

　　備注：P120，

　　39. 證券交易通常都必須遵循( )。C

　　A：客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B：價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　C：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　D：時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

　　備注：P228交易原則

　　40. 《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )以上( )以下罰金。B

　　A： 3年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元

　　B： 3年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元

　　C： 5年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元

　　D： 5年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元

　　備注：P328

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