查看匯總：2013證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》單選題精選匯總

　　單選題

　　1.特定目的機構(gòu)或特定目的受托人(spv)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括(　)。

　　a.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)

　　b.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

　　c.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響

　　d.負責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

　　2.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表(　)股票投資信托所有權(quán)的有價證券。

　　a.短期

　　b.中期

　　c.中長期

　　d.長期

　　3.下列屬于交易所交易的衍生工具的是(　)。

　　a.公司債券條款中包含的贖回條款

　　b.公司債券條款中包含的返售條款

　　c.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　d.在期貨交易所交易的期貨合約

　　4.基金按(　)，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　a.投資標的劃分

　　b.基金的組織形式不同

　　c.投資目標劃分

　　d.基金運作方式不同

　　5.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　a.25%

　　b.35%

　　c.45%

　　d.55%

　　6.下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是(　)。

　　a.選擇經(jīng)紀商

　　b.如實填寫開戶書

　　c.使用正確的委托手段

　　d.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

　　7.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為(　)。

　　a.累積優(yōu)先股

　　b.非參與優(yōu)先股

　　c.參與優(yōu)先股

　　d.非累積優(yōu)先股

　　8.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　)。

　　a.上市證券與非上市證券

　　b.國內(nèi)證券和國際證券

　　c.公募證券和私募證券

　　d.固定收益證券和變動收益證券

　　9.關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是(　)。

　　a.股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　b.價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　c.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

　　d.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

　　10.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是(　)。

　　a 上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的 180 只股票作為樣本

　　b 反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢

　　c 上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法

　　d 上證紅利指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同

　　參考答案：1-5dddda 6-10acccca

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