三、判斷題

　　131.【答案】B

　　【解析】證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權或債權。

　　132.【答案】B

　　【解析】證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。

　　133.【答案】A

　　【解析】股票沒有期限，可以視為無期債券。

　　134.【答案】A

　　【解析】證券的形式含義是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發(fā)生過的行為。

　　135.【答案】B

　　【解析】有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

　　136.【答案】B

　　【解析】根據有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。該題的考點在于有價證券的功能是可以證明持有人或該證券指定的特定主體享有的權利。題目中的描述顯然違背定義，是錯誤的。

　　137.【答案】B

　　【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券。而貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。題目中的描述張冠李戴，顯然錯誤。

　　138.【答案】B

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。根據《證券法》的規(guī)定，證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會。

　　139.【答案】B

　　【解析】風險小的投資(約占60%)由社�；�金理事會直接運作，風險較高的投資(約占40%)則委托專業(yè)性投資管理機構進行投資運作。

　　140.【答案】B

　　【解析】西歐的證券交易最早是商業(yè)票據的買賣，即15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據的買賣。

　　141.【答案】B

　　【解析】2000年3月起，我國證券發(fā)行由審批制過渡到核準制。

　　142.【答案】B

　　【解析】股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理。

　　143.【答案】A

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十九條規(guī)定：股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。

　　144.【答案】A

　　【解析】股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使權利，同時也承擔相應的責任與風險。

　　145.【答案】A

　　【解析】股票以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。

　　146.【答案】B

　　【解析】股東大會一般每年召開一次，當出現(xiàn)董事會認為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。

　　147.【答案】B

　　【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　148.【答案】A

　　【解析】非參與優(yōu)先股票只能享有優(yōu)先股息，不能再和普通股股東去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。

　　149.【答案】B

　　【解析】這是一道經常出的常識考查題。境外上市外資股是以人民幣標明面值，以外幣認購和交易的記名股票。

　　150.【答案】B

　　【解析】債券年利息收入與債券面額之比稱為票面收益率。即期收益率是債券年利息收入與購買債券的價格之比，是以公告形式向社會公開宣布某債券的期限和利率。

　　151.【答案】A

　　【解析】債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。

　　152.【答案】B

　　【解析】浮動利率債券是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。

　　153.【答案】B

　　【解析】發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金。發(fā)行股票籌措的資金歸屬于資本金。

　　154.【答案】B

　　【解析】特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債;政府籌措資金用于建設項目的國債是建設國債。

　　155.【答案】B

　　【解析】國債被稱為“金邊債券”是因為國債的信用等級最高、安全性最高，而不是因為其收益率最高，況且國債的收益率是相對較低的。

　　156.【答案】B

　　【解析】在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

　　157.【答案】B

　　【解析】個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債。流通國債可以不記名也可以記名，而非流通國債必須是記名的。

　　158.【答案】A

　　【解析】非流通國債的考察。

　　159.【答案】B

　　【解析】歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券少，它不需官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束。

　　160.【答案】A

　　【解析】《證券投資基金法》第五十九條的規(guī)定。

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