31. 債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而( )。A

　　A： 增加

　　B： 不變

　　C： 減少

　　D： 沒有影響

　　備注：P79

　　債券的票面利率受很多因素的影響：借貸資金市場(chǎng)利率水平，籌資者的資信，債券的期限長(zhǎng)短，債券發(fā)行者名稱

　　32. 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。B

　　A：基金發(fā)起人

　　B：基金份額持有人

　　C：基金管理人

　　D：基金監(jiān)管人

　　備注：P132

　　對(duì)托管人的理解

　　33. 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以()實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。B

　　A：最低成本

　　B：合理的成本

　　C：預(yù)計(jì)成本

　　D：最高成本

　　備注：P301

　　完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則：健全，合理，制衡，獨(dú)立

　　34. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。D

　　A：購(gòu)買日期

　　B：購(gòu)買價(jià)格

　　C：類型

　　D：出資比例

　　備注：P122

　　對(duì)封基的考察

　　35. 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集( )公司股本。D

　　A：短期

　　B：中期

　　C：中短期

　　D：長(zhǎng)期穩(wěn)定

　　備注：P67

　　優(yōu)先股票的特征

　　36. 美國(guó)存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是( )。A

　　A：市場(chǎng)容量大

　　B：市場(chǎng)容量較小

　　C：發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜

　　D：參與者有限

　　備注：P185

　　美國(guó)存托憑證的優(yōu)點(diǎn)

　　37. 申請(qǐng)融資融券的證券公司應(yīng)具備的條件之一是最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為B 類

　　A：BBB

　　B： A

　　C： BB

　　D：B

　　備注：P292

　　7大條件：

　　1.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上

　　2. 最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類

　　3.開展融資融券所學(xué)的自由資金和自有證券，自有資金占凈資本的比列相對(duì)較高

　　4.已經(jīng)開發(fā)完成融資融業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所，證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試。

　　5. 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國(guó)證券會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)

　　6.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開立，管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)，建立了“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系

　　7，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　38. 契約型基金是基于( )組織起來(lái)的代理投資方式。A

　　A：信托原理

　　B：公約原理

　　C：代理原理

　　D：委托原理

　　備注：P120，

　　39. 證券交易通常都必須遵循( )。C

　　A：客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B：價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　C：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　D：時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

　　備注：P228交易原則

　　40. 《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )以上( )以下罰金。B

　　A： 3年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元

　　B： 3年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元

　　C： 5年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元

　　D： 5年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元

　　備注：P328