21、不通過(guò)交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具稱(chēng)為( )的衍生工具。

　　A:交易所交易

　　B:OTC交易

　　C:場(chǎng)內(nèi)交易

　　D:場(chǎng)外交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：P148對(duì)定義的考察

　　22、龍債券，是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券所以它屬于( )。

　　A:外國(guó)債券

　　B:歐洲債券

　　C:楊基債券

　　D:武士債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：112

　　龍債券，是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。

　　一般是一次到期還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券，或者是以美元計(jì)價(jià)，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準(zhǔn)，每一季或每半年重新定一次利率的浮動(dòng)利率債券。龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià)

　　23、證券市場(chǎng)的基本功能不包括 ( ) 。

　　A:籌資―投資功能

　　B:定價(jià)功能

　　C:資本配置功能

　　D:規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：P6證券市場(chǎng)的基本功能：籌資投資功能，資本定價(jià)功能，資本備置功能

　　24、( )，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

　　A:1999年7月1日

　　B:1999年4月1日

　　C:1998年7月1日

　　D:1994年7月1日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：P31

　　1998年12月，《中華人民共和國(guó)證券法》正式頒布并于1999年7月1日正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

　　25、1982年1月( ) 在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

　　A:國(guó)民信托投資公司

　　B:中國(guó)信托投資公司

　　C:中華信托投資公司

　　D:中國(guó)國(guó)際信托投資公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：P114，

　　1982年1月中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，

　　26、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值補(bǔ)貼債券，這是對(duì)( ) 的補(bǔ)償。

　　A:信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B:購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　C:經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D:財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：P265

　　購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　27、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國(guó)的紐約

　　C.芝加哥

　　D.英國(guó)的倫敦

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：P19

　　世界第一：1602 年在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

　　英國(guó)第一： 1773 年在喬納森咖啡館成立了英國(guó)第一個(gè)證券交易所---倫敦證券交易所的前身。

　　美國(guó)第一： 1790 年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所。費(fèi)城(1790年)

　　美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的

　　28、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于()。

　　A:2億元

　　B:3億元

　　C:5億元

　　D:8億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：P288

　　29、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入后( )年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過(guò)1/3。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：P38

　　根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過(guò)1/3。

　　30、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的()。

　　A:10%

　　B:20%

　　C:30%

　　D:40%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：P288

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模(按成本價(jià)計(jì)算)不得超過(guò)凈資本的100%;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%;持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

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