131.股票和債券是直接投資工具，主要投向有價證券，而基金是間接投資工具，主要投向?qū)崢I(yè)。 ( )

　　132.指數(shù)基金的管理費用比較低。 ( )

　　133.證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。 ( )

　　134.開放式基金的價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。 ( )

　　135.金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。 ( )

　　136.從理論上說，期權(quán)購買者的潛在虧損是有限的，而收益卻是無限的。 ( )

　　137.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。 ( )

　　138.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。 ( )

　　139.國內(nèi)融資方通過在國外的SPV在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。 ( )

　　140.股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。 ( )

　　141.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)�債券賣出的作用。 ( )

　　142.無擔(dān)保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 ( )

　　143.認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行。 ( )

　　144.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實行公開管理原理。 ( )

　　145.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。 ( )

　　146.證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。 ( )

　　147.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))。 ( )

　　148.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。 ( )

　　149.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險均可通過投資多樣化等方式加以分散。 ( )

　　150.我國的股票發(fā)行審核制度規(guī)定，證券發(fā)行審核委員會依據(jù)中國證監(jiān)會的指導(dǎo)意見，依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。 ( )

　　151.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會—經(jīng)理層—投資決策機(jī)構(gòu)的三級體制設(shè)立。 ( )

　　152.證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。 ( )

　　153.設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。 ( )

　　154.證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。 。 ( )

　　155.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。 ( )

　　156.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 ( )

　　157.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。 ( )

　　158.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 ( )

　　159.新《中華人民共和國公司法》規(guī)定投資公司可以在5年內(nèi)繳足注冊資本。 ( )

　　160.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的非金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。 ( )

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