31、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。

　　A.新技術(shù)革命

　　B金融自由化

　　C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

　　D.避險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　32、 根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　33、 通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為指的是金融期貨的( )。

　　A.套期保值功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套利功能

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　34、 下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

　　B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)潔權(quán)

　　C.在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們?cè)诮灰字械挠�利和虧損也具有不對(duì)稱性

　　D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　35、 在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，( )是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。

　　A.貨幣互換

　　B.信用違約互換(CDS)

　　C.利率互換

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　36、 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A.存券銀行

　　B.托管銀行

　　C.中央存托公司

　　D.評(píng)級(jí)公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　37、 ( )不屬于建構(gòu)模塊工具。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融互換

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D金融期貨

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　38、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.4億

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　39、 滬深證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )，同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　40、 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.±20%

　　B.土30%

　　C.±40%

　　D.±50%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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