31、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。

　　A.新技術(shù)革命

　　B金融自由化

　　C.利潤驅(qū)動

　　D.避險

　　標準答案： d

　　32、 根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　標準答案： b

　　33、 通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為指的是金融期貨的( )。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　標準答案： a

　　34、 下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯誤的是( )。

　　A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

　　B.看漲期權(quán)也稱認購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認潔權(quán)

　　C.在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性

　　D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

　　標準答案： d

　　35、 在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機當中，( )是導致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。

　　A.貨幣互換

　　B.信用違約互換(CDS)

　　C.利率互換

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　標準答案： b

　　36、 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不包括( )。

　　A.存券銀行

　　B.托管銀行

　　C.中央存托公司

　　D.評級公司

　　標準答案： d

　　37、 ( )不屬于建構(gòu)模塊工具。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融互換

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D金融期貨

　　標準答案： c

　　38、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.4億

　　標準答案： d

　　39、 滬深證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )，同時要求該類股票實行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.10%

　　標準答案： c

　　40、 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的( )或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。

　　A.±20%

　　B.土30%

　　C.±40%

　　D.±50%

　　標準答案： b

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