91、 當上市公司出現(xiàn)下列( )情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近1個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過1億元且占凈資產值的100%以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)

　　B.最近1個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上

　　C.公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責

　　D.連續(xù)30個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　標準答案： a, b

　　92、 證券公司提供中間介紹業(yè)務，不得從事的業(yè)務行為有( )。

　　A.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶

　　B.證券公司不得代客戶下達交易指令

　　C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　標準答案： a, b, c, d

　　93、 證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括( )。

　　A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突

　　B.具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近1年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

　　C.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突

　　D.最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣

　　標準答案： b, c, d

　　94、 申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件包括( )。

　　A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元

　　B.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

　　C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

　　D.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

　　標準答案： a, b, c, d

　　95、 下面關于證券公司的說法，正確的是( )。

　　A.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行

　　B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者

　　C.日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務的金融機構稱為證券公司

　　D.《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個標準

　　標準答案： a, b, c

　　96、 下列屬于操縱市場行為的是( )。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制韻賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　標準答案： a, b, c

　　97、 根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是( )。

　　A.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司利益遭受重大損失的

　　B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的

　　C.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的

　　D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的

　　標準答案： a, b

　　98、 證券投資者保護基金的來源是( )。

　　A.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20%納入基金

　　B.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金

　　C.發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　　標準答案： a, b, c, d

　　99、 下列選項中，( )不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項。

　　A.股票獲準在證券交易所交易的日期

　　B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額

　　C.公司的實際控制人和獨立董事

　　D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　標準答案： b, c

　　100、 上市公司信息披露的主要內容有( )。

　　A.招殷說明書

　　B.上市公告書

　　C.定期報告

　　D.臨時報告

　　標準答案： a, b, c, d

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