三、判斷題

　　1、證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設立的經(jīng)營證券業(yè)務的股份有限公司。 ( )

　　2、在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。 ( )

　　3、20世紀80年代開始，我國恢復發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。 ( )

　　4、1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務。 ( )

　　5、相對于其他領域，證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關注度高;利益關系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。 ( )

　　6·證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣l億元。 ( )

　　7·1988年，國債柜臺交易正式啟動。之后，各省陸續(xù)組建了一批證券公司、信托投資公司、財務公司、保險公司、中小商業(yè)銀行以及財政系統(tǒng)陸續(xù)設立了證券營業(yè)網(wǎng)點。 ( )

　　8、證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證券業(yè)協(xié)會依法核準。( )

　　9、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。 ( )

　　10、證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。 ( )

　　1 1、證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司;二是設立絕對控股子公司。( )

　　12、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。 ( )

　　13、證券公司獨立董事應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規(guī)，誠實信用，具有3年以上相關工作經(jīng)驗。 ( )

　　14、證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。 ( )

　　15、在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。 ( )

　　16、為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。 ( )

　　17、證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆�律風險、財務風險及道德風險。 ( )

　　18、業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風險控制。 ( )

　　19、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關業(yè)務許可。( )

　　20、合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告。( )

　　31、在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產(chǎn)評估機構不能申請證券評估資格。 ( )

　　32、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，公司凈資本不低于2億元，且各項風險監(jiān)控指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元。 ( )

　　33、根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務。 ( )

　　34、2096年實施的《證券法》對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系。 ( )

　　35、證券公司的自營業(yè)務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理。 ( )