31、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全( )的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

　　A、相對(duì)集中 B、權(quán)責(zé)統(tǒng)一 C、高度集中 D、權(quán)責(zé)分離 32、證券公司經(jīng)營( )，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)

　　B、證券投資咨詢

　　c、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D、證券資產(chǎn)管理

　　33、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括( )。

　　A、獨(dú)立性 B、知情權(quán)

　　C、調(diào)查權(quán) D、必要的工作條件

　　34、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有( )。

　　A、必備的服務(wù)設(shè)備

　　B、完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

　　c、建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度 D、建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

　　35、證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營業(yè)部，分別按每家( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A、2 000萬元、500萬元 B、2 000萬元、1 000萬元 C、5 000萬元、2 000萬元 D、5 000萬元、1 000萬元

　　36、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )。

　　A、調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

　　B、鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所 從事證券法律業(yè)務(wù)

　　C、律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)

　　D、同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、 承銷的證券公司出具法律意見

　　37、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須做到( )。

　　A、注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱 B、對(duì)投資收益作充分估計(jì)

　　C、個(gè)人真實(shí)姓名

　　D、對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

　　38、合規(guī)總監(jiān)任職條件包括( )。

　　A、從事證券工作5年以上

　　B、取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格

　　c、熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī) 管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能

　　D、通過有關(guān)專業(yè)考試或具有l(wèi)0年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

　　39、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為( )。

　　A、代理委托人從事證券投資

　　B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 c、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投 資者的信息

　　40、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

　　C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

　　D、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊， 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　　41、根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請爭取評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　A、具有不少于30名注冊資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊資 產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

　　B、凈資產(chǎn)不少于200萬元

　　C、按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

　　D、最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收人合計(jì)不少于2 000萬元，且每年不少于 500萬元

　　42、申請證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

　　A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5 000 萬元

　　B、具有符合《證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高 級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員 不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng) 級(jí)從業(yè)人員不少于l0人，具有中國注冊會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從 業(yè)人員不少于3人

　　c、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處 罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　D、最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、 商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　43、融資融券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本原則( )。

　　A、依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶 資產(chǎn)的安全

　　B、開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他 人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)

　　C、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資 金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的 、證券

　　D、業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理