11、關(guān)于證券公司描述正確的是( )。

　　A、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查 批準

　　B、證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場 重要的機構(gòu)投資者

　　C、在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)， 必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　D、美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　12、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標標準包括( )。

　　A、凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于l00%

　　B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% c、凈資本與負債的比例不得低于l0%

　　D、凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

　　13、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。

　　A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0% c、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　D、按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準備

　　14、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定( )。

　　A、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%

　　B、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

　　c、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　D、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　15、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列措施( )。

　　A、限制業(yè)務(wù)活動

　　B、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　C、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D、指定其他機構(gòu)托管、接管

　　16、我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是( )。

　　A、方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

　　B、新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進行整合，有利于制 定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程

　　c、新的體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險 D、有利于提高市場結(jié)算效率

　　17、會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。

　　A、依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全 并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活 動中沒有違法違規(guī)行為

　　B、60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人 c、上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元

　　D、有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于2 000萬元，合伙會 計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1 000萬元

　　18、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000 萬元

　　B、具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度

　　C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處 罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組 織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

　　19、不得擔(dān)任證券公司獨立董事的人員有( )。

　　A、在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān) 系人員

　　B、持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股 東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)任職的 人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　c、持有或控制上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人、上市證券公 司前l(fā)0名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上 股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬

　　D、為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員 及其近親屬

　　20、證券公司設(shè)立子公司的，對其的監(jiān)管要求包括( )。

　　A、禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券 公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系 的同類業(yè)務(wù)

　　B、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng) C、禁止相互持股的情形

　　D、要求建立風(fēng)險隔離制度