16、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人是( )。

　　A-證券登記結(jié)算公司 B證券交易所 c、證券公司D、中國證監(jiān)會

　　17、下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員的是( )。

　　A、持有或控制該上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人 B、從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

　　C、在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會 關(guān)系人員

　　D、為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人 員及其近親屬

　　18、下列選項中，( )不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。

　　A、自有資金可以少于人民幣3億元

　　B、必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　c、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 D、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　19、在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行( )結(jié)算制度。

　　A、獨立法人 B、社團法人 C、會員法人 D、多級法人

　　20、( )成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、深圳證券登記結(jié)算公司 C、上海證券登記結(jié)算公司 D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　21、通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　A、證券登記結(jié)算公司 B、中國證券業(yè)協(xié)會 C、證券交易所 D、證券公司

　　22、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是( )。

　　A、即時交付 B、集中交付 c、貨銀對付 D、貨銀交付

　　23、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。

　　A、總額結(jié)算 B、凈額結(jié)算 C、差額結(jié)算 D、統(tǒng)一結(jié)算

　　24、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為( )兩個環(huán)節(jié)。

　　A、開戶和委托 B、開戶和交易 c、委托和交易 D、委托和結(jié)算

　　25、對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是( )。

　　A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 B、取得注冊會計師證書2年以上

　　C、不超過60周歲

　　D、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法 違規(guī)行為

　　26、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　A、10 B、15 C、20 D、25

　　27、《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部 控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、( )億元和5億元3個標準等。

　　A、1 B、2 C、3 D、4

　　28、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。

　　A、10 B、15 C、20 D、30

　　29、有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于( )萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于( )萬元才有資格申請會計師事務(wù)所證券許可證。

　　A、100，50 B、200，100 C、200，50 D、300，100

　　30、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的( )計算風(fēng)險資本準備。

　　A、80% B、90% C、100%D、120%