一、單選題

　　1、我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。

　　A、中信證券公司 B、深圳特區(qū)證券公司 C、海通證券公司 D、華泰證券公司

　　2、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。

　　A、私營合伙企業(yè) B、私營獨(dú)資企業(yè) c、有限責(zé)任公司或股份有限公司 D、非法人組織形式

　　3、截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

　　A、100 B、108 C、158 D、170

　　4、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。

　　A、5 000萬元 B、1億元 C、2億元 D、5億元

　　5、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、9個(gè)月 D、1年

　　6、我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

　　A、中國人民銀行 B、財(cái)政部

　　C、中國銀監(jiān)會(huì) D、中國證監(jiān)會(huì)

　　7、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于( )億元。

　　A、10 B、12 C、15 D、20

　　8、1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

　　A、財(cái)政部 B、中國人民銀行 C、中國銀監(jiān)會(huì) D、國務(wù)院

　　9、IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。

　　A、日本 B、中國香港 c、美國 D、德國

　　10、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所 代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托 兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　c、必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、 決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

　　D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān) 系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　11、不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是( )。

　　A、健全性 B、合法性 C、制衡性 D、獨(dú)立性

　　12、對(duì)證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不對(duì)的是( )。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者 依法籌集的資金，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán) 證、證券投資基金及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈 利的行為

　　B、自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬 戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借 用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作

　　c、證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)， 注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元

　　D、由于證券公司在交易成本、資金實(shí)力、獲取信息以及交易的 便利條件等方面都比投資大眾占有優(yōu)勢(shì)，因此，在自營活動(dòng) 中要防范操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

　　13、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2 000萬元

　　B、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、 其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000 萬元

　　C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證 券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈 資本不得低于人民幣1億元

　　D、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、 其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民 幣5億元

　　14、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A、5% B、10% C、15%D、20%

　　15、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A、0、5% B、1% C、3%D、5%