11、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。

　　A、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 c、遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　12、比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是( )。

　　A、金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期 貨交易的對象是金融期貨合約

　　B、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值

　　C、金融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價;而期貨交易價格是對 金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期

　　D、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相 似的

　　13、關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是( )。

　　A、結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但 又以獨立的公司形式組建

　　B、由于逐日盯市制度以l個交易日為最長的結(jié)算周期，對所有 賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計算，并要求所有的交易 盈虧都能及時結(jié)算，從而能及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場 風(fēng)險

　　C、以每種期貨合約在交易日收盤前最后1分鐘或幾分鐘的平均 成交價作為當(dāng)日結(jié)算價

　　D、結(jié)算所實行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度

　　14、信用違約互換(CDS)交易的危險來自( )。

　　A、具有較高的杠桿性

　　B、由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具， 因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考， 有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時，市場往往 恐慌性高估涉險金額

　　c、信用違約互換過快的增長速度

　　D、由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚 自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間， 每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心 自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　15、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。

　　A、看漲期權(quán) B、看跌期權(quán)

　　C、歐式期權(quán) D、美式期權(quán)

　　16、利率期貨品種主要包括( )。

　　A、單只股票期貨

　　B、債券期貨

　　C、主要參考利率期貨

　　D、股票組合的期貨

　　17、套期保值的基本做法是( )。

　　A、持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約 B、持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約 c、持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約 D、持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

　　18、在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標(biāo)，同時也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括( )。

　　A、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR) B、香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)

　　C、歐洲美元定期存款單利率 D、聯(lián)邦基金利率

　　19、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述不正確的是( )。

　　A-金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的 作用與效果是相同的

　　B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成 的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益 c、通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又 可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益

　　D、在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合 起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　20、股權(quán)類期權(quán)通常包括( )。

　　A、單只股票期權(quán) B、股票組合期權(quán) C、股價指數(shù)期權(quán) D、百慕大期權(quán)